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  长盛全债指数增强型债券投资基金      招募说明书（更新）       基金经管东说念主：长盛基金经管有限公司       基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                  蹙迫教导   本基金于2003年7月30日经中国证监会证监基金字【2003】90号文批准召募。   本基金经管东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金标的指数为标普中国全债指数。   标的指数样本选取方法：1）上市地点：上海证券交易所、深圳证券交易所 及中国银行间市集；2）债券币种：东说念主民币；3）债券剩余期限：剩余到期日必须 自再行支持日历起越过或就是一年；4）刊行东说念主：证券必须是中国中央政府刊行 的主权债券，或中国三家政策性银行（国度开发银行股份有限公司、中国农业发 展银行和中国相差口银行）之一刊行的政府机构债券及企业实体刊行的企业债券； 外情况：通胀挂钩证券、具有镶嵌期权的证券（举例可赎回债券、可偿债债券、 可延长债券或可卖回债券）、可转念债券；7）边界：及格未偿还票面金额的标 准主权债券200亿以上，机构债券150亿以上，企业债券20亿以上；8）信用评级 质地：新刊行的企业债券必须至少得到下列中邦原土评级机构之一的评级，以便 鄙人次再行支持时赐与推敲。主权债券或机构债券并无评级圭臬。中诚信国际信 用评级有限管事公司、联结伙信评估股份有限公司、大公国际资信评估有限公司、 上海新世纪资信评估投资服务有限公司、鹏元资信评估股份有限公司、东方金诚 国际信用评估有限公司、中诚信证券评估有限公司、上海远东资信评估有限公司、 中债资信评估有限管事公司；刊行评级企业债券最低信用评级为AA。未评级和违 约债券，不再赢得评级或已违约的证券将鄙人次再行支持时被移除。      商量标的指数具体编制决议及成份券等指数信息详见圭臬普尔公司网站，网 址：https://chinese.spindices.com/indices/fixed-income/sp-china-composite-bond-index。      本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近指数编制机构罢手服务、成份 券停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险教导”章节的具体内容。      当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东说念主履行相应 法式后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的商量章节。侧袋 机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊标记，投资者不得办理侧袋账 户份额的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读商量内容并关怀本基金启用侧袋 机制时的特定风险。      投资有风险，投资东说念主申购基金时应追究阅读本招募说明书。      基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇。      本基金经管东说念主依照恪称包袱、本分信用、严慎辛劳的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。      本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2024 年 12 月 30 日，商量财务数 据和净值推崇截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。                                                                   目             录                 一、媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管司法》（以下简称“《流动性风 险经管司法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简 称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称 “《信息败露办法》”）等商量法例以及《长盛全债指数增强型债券投资基金基金 合同》编写。   本基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性讲述或者首要 遗漏，并对其着实性、准确性、好意思满性承担法律管事。本基金是根据本招募说明 书所载明的辛苦肯求召募的。本基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径 自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他有 关司法享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应瞩目查阅基金合同。                    二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 券投资基金经管暂行办法》 式证券投资基金试点办法》 布机关对其时常作念出的蜕变 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其时常作念出 的蜕变 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时常作念出的蜕变 券投资基金 募说明书》过头更新 品辛苦概要》过头更新 和其他基金业务的代理机构 担义务的法律主体 企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 越过东说念主民币 2 亿元，且认购户数达到或越过 100 户的条件下，基金发起东说念主不错 依据《试点办法》和执行刊行情况罢手刊行，并宣告基金成立的日历 不越过 3 个月 理东说念主提议购买基金单元的请求。基金的日常申购从基金成立后不越过 30 个管事 日运转办理 理东说念主提议卖出基金单元的请求。基金的日常赎回从基金成立后不越过 30 个管事 日运转办理 银行进款利息以过头他收益 金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累 计净值或有不同。在投资者申购时收取前端申购用度、但不从本类别基金资产中 计提销售服务费的，包括 A 类基金份额和 D 类基金份额；在投资者申购时不收取 前端申购用度，在赎回时收取后端申购用度，不从本类别基金资产上钩提销售服 务费的称为 B 类基金份额；不收取前/后端申购用度而是从本类别基金资产上钩 提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额 以及基金份额握有东说念主服务的用度 行进款本息、基金应收的申购基金款以过头它投资等所形成的资产总和 产净值和基金单元净值的过程 网点 指定互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 败露网站）等媒体 无法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆 回购与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转 让或交易的债券等 金份额净值的方式，将基金支持投资组合的市集冲击成分内派给执行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当 权益不受毁伤并得到公说念对待 挑升账户进行处置计帐，目的在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专 门账户称为侧袋账户                   （一）无可参考的活跃市集价钱且选择估值期间仍 导致公允价值存在首要省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值 准备仍导致资产价值存在首要省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在首要不 详情趣的资产                      三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   称号：长盛基金经管有限公司   住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D   办公地址：北京市向阳区平安路 5 号院 3 号楼中建资产国际中心 3 层   法定代表东说念主：胡甲   电话：（010）86497888   传真：（010）86497666   商量东说念主：张利宁   本基金经管东说念主经中国证监会证监基金字19996 号文献批准，于 1999 年 3 月 资比例为：国元证券股份有限公司占注册老本的 41%；新加坡星展银行有限公司 占注册老本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册老本的 13%；安徽省 投资集团控股有限公司占注册老本的 13%。死一火 2024 年 12 月 30 日，基金经管 东说念主共经管七十四只盛开式基金和六只社保基金托福资产，同期经管专户应允产物。   （二）主要东说念主员情况   胡甲先生，董事长，硕士，高等经济师。曾任安徽省财政厅农业财务处科员、 副主任科员、主任科员，安徽省信赖投资公司滁州证券营业部总司理，国元证券 滁州营业部总司理，铜陵营业部总司理，合肥寿春路第二营业部总司理，合肥寿 春路第一营业部总司理，市集营销总部副总司理，营销经纪总部副总司理、总经 理，总裁助理兼经纪业务经管总部总司理，总裁助理兼证券信用总部总司理，总 裁助理兼总裁办公室主任，董事会秘书，推广委员会委员。现任长盛基金经管有 限公司董事长(法定代表东说念主)，兼任长盛基金（香港）有限公司董事。   汤琰女士，董事，硕士。历任中国工商银行深圳分行高等应允司理；华安基 金经管有限公司零卖业务部副总司理；中金基金经管有限公司副总司理。现任长 盛基金经管有限公司总司理。   沈和付先生，董事，学士。曾任中国安徽国际经济期间调和公司法律部科员、 总承办司理助理，安徽省信赖投资公司法律照料人室副主任，国元证券有限管事公 司法律事务部主任，国元证券股份有限公司合规总监、副总裁，安徽国元投资有 限管事公司党委布告、董事长，国元证券股份有限公司党委副布告、推广委员会 主任、总裁。现任国元证券股份有限公司党委布告、董事长，兼任国元国际控股 有限公司董事。   钟德兴先生，董事，学士，注册司帐师。曾任职多个金融机构，包括新加坡 安永司帐师事务所、新加坡金融经管局、淡马锡控股私东说念主有限公司和新加坡政府 投资公司。现任新加坡星展银行有限公司策略规划部驾驭。   郑想祯女士，董事，学士。曾任好意思银亚洲有限公司副总裁，星展银行(香港) 有限公司银团贷款部董事总司理、星展银行香港分行大中型企业部驾驭和董事总 司理（职级），星展银行（中国）有限公司企业及机构银行业务部大中型企业部 驾驭、副行长、董事总司理（职级）。现任星展银行（中国）有限公司行长/行政 总裁、推广董事，兼任深圳农村买卖银行股份有限公司非推广董事，星展科技产 业（中国）有限公司的董事长。   何昌顺先生，董事，经济学硕士。曾任安徽省计委概述处副主任科员、主任 科员，安徽省国际信赖投资公司证券商量部副司理（主握管事）、国投证券投资 参议公司副司理兼证券刊行部副司理、投行部副总司理、投行部总司理，中银国 际控股有限公司（北京代表处）投行部副总裁，中国证监会合肥特派办上市公司 监管处副处长，中国证监会安徽监管局上市公司监管处副处长、处长，安徽省政 府金融管事办公室副主任、主任、党组布告，省处所金融监管局（省政府金融工 作办公室）局长（主任）、党组布告。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、 党委布告。   江娅女士，董事，博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任，蚌埠市政府办 公室副主任科员、秘书三室副主任，共青团蚌埠市委副布告、党组成员，共青团 蚌埠市委布告、党组布告，蚌埠市蚌山区委副布告、区长，蚌埠市委常委、宣传 部长、政府副市长，铜陵市委常委、市政府副市长、党组副布告。现任安徽省信 用融资担保集团党委委员、副总司理。   张仁良先生，沉静董事，博士。原香港素养大学校长、环球政策讲座训导， 兼任香港交通参议委员会主席、香港永隆银行副董事长/沉静董事考中十三届中 国天下政协委员。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席，太平洋经济 调和香港委员会主席、香港浸会大学工商经管学院院长、香港金融经管局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2019 年获香港特区政府颁发银紫荆星 章，2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章、2007 年被委任为太平名流，并于   李清伟先生，沉静董事，博士。曾任上海财经大学训导、博士生导师，上海 大学法学院推广院长。现任上海大学法学院训导、博士生导师、文娱法研究中心 主任，中国法学会立法学研究会常务理事、中国相比法研究会理事、中国法理学 研究会理事、中国行径法学会金融法律行径研究会常务理事、上海市法学会异邦 法与相比法研究会副会长，上海市法理法史研究会副会长，澳门城市大学兼职教 授、博士生导师，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁人，爱丽家居科技股份有限 公司沉静董事，浙江永和股份有限公司沉静董事，张家港保税科技（集团）股份 有限公司沉静董事，上海董说念讼师事务所讼师。   毕功兵先生，沉静董事，博士研究生。曾任中国科学期间大学经管科学系主 任、经管学院院长助理。现任中国科学期间大学训导，博士生导师，中国优选法 统筹法与经济数学研究会常务理事，中国运筹学会赶快服务与运作经管分会理事、 秘书长，安徽国风新材料股份有限公司沉静董事，安徽张恒春药业股份有限公司 沉静董事。   杜愚先生，沉静董事，法律硕士。先后任职鞍山冶金联想研究院期间经济工 程师、北京融融担保投资有限公司副总司理、国咨资产投资商量有限管事公司总 司理、世纪投资有限公司（BVI）推广董事，北京仁杜讼师事务所主任。现任北 京仁杜讼师事务所首席合伙东说念主，兼任对外经济贸易大学国际经贸学院兼职研究生 导师，北师大中国民营经济研究中心客座研究员。   李珺女士，监事会主席，硕士，注册税务师及注册司帐师。曾任安徽省处所 税务局直属征收分局科员、副主任科员，安徽省处所税务局直属局主任科员、税 政副科长、检讨分局副局长、税政科科长、副局长，安徽省处所税务局所得税处 副处长，国度税务总局安徽省税务局第三税务分局副局长，安徽省投资集团高等 托福财务总监、策略投资部副总司理。现任安徽省投资集团策略投资部总司理。   李冷女士，监事，博士。曾任国网英大国际控股集团有限公司东说念主力资源司理， 安邦保障集团股份有限公司东说念主力资源高等司理，北京普哲经管参议有限公司合伙 东说念主。2018 年 7 月加入长盛基金经管有限公司，历任东说念主力资源部总监助理、副总 监、总监、行政负责东说念主等职务。现任长盛基金经管有限公司总司理助理，兼任营 销经管部、东说念主力资源部及总司理办公室总司理。   魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。曾任中国东说念主寿资产经管有限公司投 资组合司理、高等组合司理，合众资产经管有限公司组合经管部总司理。2013 年 7 月加入长盛基金经管有限公司，历任社保业务经管部总监、行政负责东说念主、社 保组合组合司理等职务。现任社保业务经管部总司理、社保组合组合司理。   胡甲先生，董事长，硕士，高等经济师。同上。   汤琰女士，总司理，硕士。同上。   蔡宾先生，硕士，特准金融分析师 CFA。曾任宝盈基金经管有限公司研究员、 基金司理助理。2006 年 2 月加入长盛基金经管有限公司，历任研究员、社保组 合助理，投资司理，基金司理，公司总司理助理等职务。现任长盛基金经管有限 公司副总司理，基金司理，兼任长盛创富资产经管有限公司董事长（法定代表东说念主）。   郭堃先生，硕士。曾任上海浦东发展银行北京分行客户司理，阳光资产经管 股份有限公司行业研究员、制造业研究组组长，泓德基金经管有限公司基金司理。 现任长盛基金经管有限公司副总司理，基金司理。   吴达先生，博士，特准金融分析师 CFA。曾任新加坡星展资产经管有限公司 研究员、星展珊顿全球收益基金司理助理、星展增裕基金司理、专户投资组合经 理，新加坡毕盛高荣资产经管公司亚太专户投资组合司理、资产配置委员会成员， 中原基金经管有限公司国际策略分析师、固定收益投资司理。2007 年 8 月起加 入长盛基金经管有限公司，历任基金司理，长盛创富资产经管有限公司总司理、 国际业务部总监等职务。现任长盛基金经管有限公司副总司理，兼任长盛基金（香 港）有限公司董事、推广副总司理。   张利宁女士，学士，注册司帐师。曾任职于华北揣测期间研究所财务部，太 极揣测机公司子公司北京润物信息期间有限公司。1999 年 1 月起加入长盛基金 经管有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金司帐、总监，财务会 计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金经管有限公司督察长， 兼任长盛创富资产经管有限公司监事。    刁俊东先生，硕士，注册司帐师。曾任合肥电缆厂财务核算驾驭、安徽省国 际信赖投资公司财务驾驭，国际金融报社财务司理，国元证券有限管事公司财务 驾驭。2004 年 11 月加入长盛基金经管有限公司，历任财务司帐部副总监、总监、 总司理助理。现任长盛基金经管有限公司财务负责东说念主兼任董事会秘书，兼任长盛 创富资产经管有限公司董事、长盛基金（香港）有限公司董事。    张壬午先生，硕士。曾任深圳市纵眺城多媒体电脑公司软件汇聚部软件开发 员，深圳计量质地检测研究院期间部软件开发员。2000 年 3 月加入长盛基金管 理有限公司，历任信息期间部系统运营驾驭、信息期间部副总监、总监、行政负 责东说念主等职务。现任长盛基金经管有限公司首席信息官，兼任信息期间部总司理。    王贵君先生，硕士。曾任中债资信评估有限管事公司评级分析师，上投摩根 基金经管有限公司债券研究员，2017 年 6 月加入长盛基金经管有限公司，历任 投资司理助理、投资司理、专户应允部副总监，现任固定收益部副总司理。自 日起兼任长盛盛和纯债债券型证券投资基金基金司理，自 2021 年 9 月 23 日起兼 任长盛全债指数增强型债券投资基金基金司理，自 2021 年 11 月 2 日起兼任长盛 稳鑫 63 个月按期盛开债券型证券投资基金基金司理，自 2023 年 4 月 26 日起兼 任长盛盛逸 9 个月握有期债券型证券投资基金基金司理。    本基金历任基金司理：    王茜女士，自 2003 年 10 月 25 日至 2008 年 11 月 6 日任本基金（改名前） 基金司理；刘静女士，自 2008 年 8 月 11 日至 2011 年 2 月 15 日任本基金（改名 前）基金司理；梁婷女士，自 2011 年 2 月 15 日至 2013 年 3 月 21 日任本基金（更 名前）基金司理；贾志敏先生，自 2013 年 3 月 21 日至 2014 年 10 月 24 日任本 基金（改名前）基金司理；马文祥先生，自 2014 年 9 月 10 日至 2016 年 4 月 14 日任本基金（改名前）基金司理；马文祥先生，自 2016 年 4 月 15 日至 2018 年 年 9 月 6 日任本基金（改名后）基金司理；杨哲先生，自 2018 年 6 月 29 日至    （本招募说明书基金司理的任职日历和离任日历均指公司决定详情的聘任 日历息争聘日历。）   汤琰女士，总司理，硕士。同上。   郭堃先生，副总司理，硕士。同上。   蔡宾先生，副总司理，硕士，特准金融分析师 CFA。同上。   魏斯诺先生，监事，硕士。同上。   张谊然女士，硕士。曾任中国国际金融股份有限公司基础研究组分析员。2012 年 9 月加入长盛基金经管有限公司，现任研究部总司理，长盛同益成长答复生动 配置羼杂型证券投资基金（LOF）基金司理，长盛同德主题增长羼杂型证券投资 基金基金司理，长盛上风企业精选羼杂型证券投资基金基金司理。   上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。   （三）基金经管东说念主的职责 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 基金份额申购、赎回价钱； 他法律行径；   （四）基金经管东说念主承诺 控制轨制，选择灵验挨次，堤防违反上述法律法例的行径发生；   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担吃亏；   （5）依照法律、行政法例商量司法，由国务院证券监督经管机构司法遏抑 的其他行径。   （1）依照商量法律、法例和基金合同的司法，本着严慎的原则为基金份额 握有东说念主谋取最大利益；   （2）不成利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不走漏在职职期间明察的商量证券、基金的买卖好意思妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何神情为其它组织或个东说念主进行证券交易。   （五）基金经管东说念主的里面控制轨制   本基金经管东说念主的里面控制恪守以下原则：   （1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个法子。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法式，维 护内控轨制的灵验推广。   （3）沉静性原则。公司各部门和岗亭职责保握相对沉静，基金资产、公司 自有资产、托福应允过头他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司及各部门在里面组织结构和岗亭的设立上要权责 分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的商量经管方法镌汰运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效率。   （6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制轨制 完善和健全的基础上，里面风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。   公司建立了“三层控制二说念监督”（董事会—商量经管层—业务操作层、督察 长—监察稽核部、风险经管部）里面控制组织体系。董事会下设的风险控制经管 委员会按期或者不按期听取督察长对于公司风险控制方面的申报。督察长负责监 督查验公司里面风险控制情况，组织带领公司监察稽核、风险经管部管事，对基 金运作、里面经管的轨制推广及遵规遵法进行查验监督；公司风险控制委员会定 期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研 究；监察稽核部通过日常的的监督查验管事，督促公司各部门握续完善且严格执 行内控轨制，风险经管部通过全面梳理与投资运作商量的法律、法例、基金合同 及公司轨制，从法例限制、合同限制、公司轨制限制三个层面实时和全面揭示各 基金风险控制要素，明确风险点并标记各风险点所选择的控制用具与控制方法， 全面加强对各基金投资合规风险监控。   公司严格按照《基金法》过头配套法例、《证券投资基金经管公司里面控制 带领主见》等商量法律法例的司法，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面控制轨制。公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本经管制 度和公司及部门业务规章等三部分组成。   （1）公司里面控制大纲是对公司司法司法的内控原则的细化和伸开，是公 司各项基本经管轨制的撮要和统治，里面控制大纲对内控办法、内控原则、控制 环境、内控挨次等内容加以明确。   （2）公司基本经管轨制包括风险经管轨制、稽核监察轨制、投资经管轨制、 基金司帐核算轨制、信息败露轨制、信息期间经管轨制、公司财务轨制、辛苦档 案经管轨制、东说念主力资源经管轨制和危境处理轨制等。公司基本经管轨制在报经公 司董事会批准后实施。   （3）公司及部门业务规章是在公司基本经管轨制的基础上，对公司及各部 门的主要职责、岗亭设立、岗亭管事、业务历程和操作守则等的具体说明。公司 及部门业务规章由公司商量部门依据公司司法和基本经管轨制，并结合部门职责 和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总司理办公会批准。   公司的里面控制轨制根据法律法例变化和公司业务发展执行应时蜕变完善。 公司各部门对规章轨制的支持由监察稽核部负责查验与督促。   公司建立了严格的内控轨制评价法式和申报轨制，以保证公司里面控制轨制 的合感性与灵验性。部门负责东说念主是本部门里面控制与风险经管的第一管事东说念主，须 按期查验本部门的风险控制情况和风险控制挨次是否灵验，对相应的里面控制制 度的合感性、灵验性作念出评价，并根据查验、评价结果实时支持内控轨制或修正 行径。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对各项轨制 推广情况按期、不按期的稽核，对各项轨制的合感性与灵验性进行查验评价，发 现轨制不对理的、不适用的，要求商量部门进行修改，同期申报公司总司理和督 察长；发现轨制未能灵验推广、控制失效的，要求商量部门立即整改，并出具监 察申报，实时向公司经管层和督察长申报。督察长就公司内控轨制培育与推广情 况按期向监管机构及公司董事会进行申报。   本公司确知建立里面控制系统、撑握其灵验性以及灵验推广里面控制轨制是 本公司董事会及经管层的管事，董事会承担最终管事；本公司罕见声明以上对于 里面控制和风险经管的败露着实、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展不 断完善风险经管和里面控制轨制。                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区回话门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：握续商量   商量电话：010-66060069   传真：010-68121816   商量东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的蹙迫组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务辐照范围最广，服务边界最广，服务对象最多，业务功能皆全的 大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行相通通过我方的努力赢得了精湛 的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。算作一家城乡并举、联通国际、 功能皆备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中心的商量理念， 坚握审慎肃肃商量、可握续发展，驻足县域和城市两大市集，实施互异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托掩盖天下的分支机构、繁密的电子化 汇聚和多元化的金融产物，致力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训导丰富，服务 优质，功绩隆起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面控制审计，并赢得无保属主见的 SAS70 审计申报。自 2010 年起中国农业银行勾通通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402） 认证，标明了沉静平正第三方对中国农业银行托管服务运作历程的风险经管、内 部控制的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强能力培育，品牌声誉进 一步升迁，在 2010 年首届“‘金牌应允’TOP10 授奖盛典”中收获隆起，获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 限管事公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公 募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度 资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管 银行”；2021 年荣获天下银行间同行拆借中心首次设立的“银行间本币市集优秀 托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中首次荣获“中国最好保障 托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/ 概述经管部、业务经管部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息经管部、营运经管部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防护设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工302名，其中具有高等职称的巨匠60名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务能力强，高等经管层均有20年以上 金融从业训导和高等期间职称，闪耀国表里证券市集的运作。   截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和盛开式 证券投资基金共898只。   （二）基金托管东说念主的里面风险控制轨制说明      严格遵照国度商量托管业务的法律法例、行业监管规章和行内商量经管司法, 遵法商量、范例运作、严格监察,确保业务的肃肃运行,保证基金财产的安全好意思满, 确保商量信息的着实、准确、好意思满、实时,保护基金份额握有东说念主的正当权益。      风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面控制管事,对托管 业务风险经管和里面控制管事进行监督和评价。托管业务部挑升设立了风险经管 处,配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管管事,沉静愚弄监督稽核职 权。      具备系统、完善的轨制控制体系，建立了经管轨制、控制轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作暖热利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务经管实行严格的复核、审核、查验轨制，授权管事实行集合控制，业务 钤记按规程防守、存放、使用，账户辛苦严格防守，制约机制严格灵验；业务操 作区挑升设立，闭塞经管,实施音像监控；业务信息由专职信息败露东说念主负责,堤防 泄密；业求达成自动化操作，堤防东说念主为事故的发生，期间系统好意思满、沉静。      （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和法式      基金托管东说念主通过参数设立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约 司法的投资比例和遏抑投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金经管 东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金经管东说念主的投资指示等监督基金经管东说念主 的其他行径。      当基金出现特殊交易行径时，基金托管东说念主应当针对不爱怜况进行以下方式的 处理： 方式对基金经管东说念主进行教导； 为，书面教导商量基金经管东说念主并报中国证监会。                   五、商量服务机构 （一）基金份额发售机构 长盛基金经管有限公司直销中心 地址：北京市向阳区平安路 5 号院 3 号楼中建资产国际中心 3 层 法定代表东说念主：胡甲 邮政编码：100029 电话：（010）86497908、（010）86497962 传真：（010）86497997、（010）86497998 商量东说念主：张晓丽、肖翔 (1) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区回话门内大街1号 办公地址：北京市西城区回话门内大街1号 法定代表东说念主：葛海蛟 商量东说念主：路惠雯 电话：010-66594633 传真：010-66594791 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn (2) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东说念主：谷澍 商量东说念主：李紫钰 电话：010-85108753 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com (3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区回话门内大街55号 办公地址：北京市西城区回话门内大街55号 法定代表东说念主：廖林 商量东说念主：谢斯尧 电话：010-66104848 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (4) 中国培育银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主：张金良 商量东说念主：卢子琦 电话：010-67596233 传真：010-66275654 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com (5) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主：吕家进 商量东说念主：李玮琳 电话：021—52629999 传真：021—62569070 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (6) 祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号祥瑞银行大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号祥瑞银行大厦 法定代表东说念主：谢永林 商量东说念主：赵杨 电话：0755-22166574 传真：021-50979507 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com (7) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 商量东说念主：蒋逸文 电话：021-20581662 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (8) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大路7088 号 法定代表东说念主：缪建民 商量东说念主：刘闯 电话：0755－83198888 传真：0755－83195050 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (9) 东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东说念主：卢国锋 商量东说念主：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22112393 客户服务电话：(0769) 961122 公司网址：www.drcbank.com (10) 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 商量东说念主：胡技勋 电话：0574-89068340 传真：0574-87050025 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn (11) 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东说念主：葛仁余 商量东说念主：李钱博 电话：025-51811901 客户服务电话：95319 公司网址： www.jsbchina.cn (12) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东说念主：方合英 商量东说念主：王晓琳 电话：010-89937325 传真：010-85230049 客户服务电话：95558 公司网址： www.citicbank.com (13) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东通盘12号 办公地址：上海市中山东通盘12号 法定代表东说念主：张为忠 商量东说念主：吴雅婷 电话：021-61614934 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn (14) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区回话门内大街2号 办公地址：北京市西城区回话门内大街2号 法定代表东说念主：高迎欣 商量东说念主：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (15) 中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东说念主：李民吉 商量东说念主：陈珊 电话：010-85237712 传真：010-85238680 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn    (16) 广发银行股份有限公司    注册地址：广州市越秀区东风东路713号    办公地址：广州市越秀区东风东路713号    法定代表东说念主：王凯    商量东说念主：陈泾渭    电话：020-38321497    传真：020-87310955    客户服务电话：400-830-8003    公司网址：www.cgbchina.com.cn    (17) 河北银行股份有限公司    注册地址：河北省石家庄市祥瑞北大街28号    办公地址：河北省石家庄市祥瑞北大街28号    法定代表东说念主：梅爱斌    商量东说念主：李博    电话：0311-88627587    传真：0311-88627027    客户服务电话：400-612-9999/0311-96368    公司网址：www.hebbank.com    (18) 中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座13层    办公地址：深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座13层    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (19) 国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区商城路618号    办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 客服电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com (20) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 商量东说念主：刘芸 商量电话：010-85156310 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com (21) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华通盘125号国信金融大厦37楼 法定代表东说念主：张纳沙 商量东说念主：于智勇 商量电话：0755-81981259 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (22) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘111号 办公地址：深圳市福田区福华通盘111号招商证券大厦23楼 法定代表东说念主：霍达 商量东说念主：业清扬 商量电话：0755-82943666 客服电话：95565/400-8888-111 网址：www.cmschina.com (23) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州河汉区河汉北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）   办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、   法定代表东说念主：孙树明   客服电话：95575或致电各地营业网点   网址：www.gf.com.cn   (24) 中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   (25) 中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101   办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   商量东说念主：辛国政   商量电话：010-80928123   客服电话：95551/400-8888-888   网址：www.chinastock.com.cn   (26) 海通证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路689号   办公地址：上海市黄浦区广东路689号33楼   法定代表东说念主：周杰   客服电话：95553   网址：www.htsec.com   (27) 申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层   办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层   法定代表东说念主：杨周密 客服电话：95523/400-8895-523 网址：www.swhysc.com (28) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (29) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：上海市世纪大路1198号一座世纪汇广场29楼 法定代表东说念主：李新华 客服电话：95579/400-8888-999 网址：www.95579.com (30) 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 商量东说念主：彭洁联 商量电话：0755-81688000 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn (31) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表东说念主：高振营 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com (32) 民生证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区浦明路8号   办公地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区浦明路8号   法定代表东说念主：景忠   商量东说念主：曹宇鑫   商量电话：021-80508504   客服电话：95376   网址：www.mszq.com   (33) 国元证券股份有限公司   注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号   办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券   法定代表东说念主：沈和付   商量东说念主：汪前贤   商量电话：0551-62207400   客服电话：95578   网址：www.gyzq.com.cn   (34) 渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济期间开发区第二大街42号写字楼101室   办公地址：天津市南开区宾水西说念8号   法定代表东说念主：安志勇   客服电话：400-651-5988   网址：www.ewww.com.cn   (35) 华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路228号   办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路4011号港中旅大厦18楼   法定代表东说念主：周易   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   (36) 山西证券股份有限公司     注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼     办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼     法定代表东说念主：侯巍     客服电话：400-666-1618、95573     网址：www.i618.com.cn     (37) 中信证券（山东）有限管事公司     注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001     办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层     法定代表东说念主：姜晓林     客服电话：95548     网址：www.zxwt.com.cn     (38) 东兴证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层     办公地址：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层     法定代表东说念主：魏庆华     客服电话：400-888-8993     网址：www.dxzq.net     (39) 信达证券有限公司     注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼     办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼     法定代表东说念主：祝瑞敏     商量东说念主：付婷     商量电话：010-63081000     客服电话：95321     网址：www.cindasc.com     (40) 廉正证券股份有限公司     注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼     办公地址：北京市向阳区向阳门南大街10号兆泰国际中心A座17层    法定代表东说念主：施华    商量东说念主：刘炜罡    商量电话：010-56992422    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    (41) 长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路6008号特区报业大厦14、16、17层    办公地址：深圳市福田区深南大路6008号特区报业大厦14、16、17层    法定代表东说念主：黄耀华    客服电话：0755-33680000,400-6666-888    网址：www.cgws.com    (42) 申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦    法定代表东说念主：王献军    客服电话：400-800-0562    网址：www.swhysc.com    (43) 中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路86号    办公地址：济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    商量东说念主：张峰源    商量电话：021-20315719    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn    (44) 第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华通盘115号投行大厦20楼     办公地址：深圳市福田区福华通盘115号投行大厦20楼     法定代表东说念主：刘学民     客服电话：95358     网址：www.firstcapital.com.cn     (45) 中航证券有限公司     注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国际金融大厦A 栋41层     办公地址：北京市向阳区望京东园四区2号中航老本大厦35层     法定代表东说念主：王晓峰     客服电话：95335     网址：www.avicsec.com     (46) 德邦证券股份有限公司     注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼     办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼     法定代表东说念主：姚文平     客服电话：400-888-8128     网址：www.tebon.com.cn     (47) 华福证券有限管事公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招行上海大厦18层、19层、29 层     法定代表东说念主：黄金琳     客服电话：95547     网址：www.hfzq.com.cn     (48) 华龙证券股份有限公司     注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼     办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼     法定代表东说念主：陈牧原     客服电话：95368    网址：www.hlzq.com    (49) 中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    办公地址：北京开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    法定代表东说念主：丁学东    客服电话：400-910-1166    网址：www.cicc.com.cn    (50) 财通证券股份有限公司    注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心    办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心    法定代表东说念主：沈继宁    客服电话：96336（浙江）,40086-96336（天下）    网址：www.ctsec.com    (51) 五矿证券有限公司    注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元    办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路3165号五矿金 融大厦（18-25层）    法定代表东说念主：黄海洲    客服电话：400-1840-028    网址：www.wkzq.com.cn    (52) 华鑫证券有限管事公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1 栋20C-1房    办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号    法定代表东说念主：俞洋    客服电话：95323/400-1099-918    网址：www.cfsc.com.cn    (53) 中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18-21 层考中04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元     办公地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18-21 层考中04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元     法定代表东说念主：高涛     客服电话：95532/400-600-8008     网址：www.ciccwm.com     (54) 中山证券有限管事公司     注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层     办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层     法定代表东说念主：李永湖     商量东说念主：罗艺琳     商量电话：0755-82943755     客服电话：95329     网址：www.zszq.com     (55) 红塔证券股份有限公司     注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼     办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼     法定代表东说念主：况雨林     客服电话：0871-3577930     网址：www.hongtastock.com     (56) 粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济期间开发区科学大路60号开发区控股中心21、22、23 层     办公地址：深圳市福田区深南大路2002号中广核大厦北楼10层     法定代表东说念主：严亦斌     客服电话：95564     网址：www.ykzq.com     (57) 江海证券有限公司     注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn (58) 国金证券有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (59) 华宝证券有限管事公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166号畴昔资产大厦27层 办公地址：- 法定代表东说念主：陈林 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com (60) 国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表东说念主：宋德清 客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn (61) 始创证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表东说念主：毕劲松 客服电话：95381 网址：www.sczq.com.cn (62) 光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路1508号   办公地址：上海市静安区新闸路1508号   法定代表东说念主：刘秋明   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   (63) 中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部 位：自编01号）   办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部 位：自编01号）   法定代表东说念主：陈可可   商量东说念主：郭杏燕   商量电话：020-88834787   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   (64) 东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街6666号   办公地址：长春市生态大街6666号   法定代表东说念主：李福春   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn   (65) 上海证券有限管事公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼   法定代表东说念主：何伟   客服电话：400-8918-918   网址：www.shzq.com   (66) 国联证券股份有限公司   注册地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702     法定代表东说念主：雷建辉     客服电话：4008885288或95570     网址：www.glsc.com.cn     (67) 祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客服电话：95511-8     网址：stock.pingan.com     (68) 华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号     办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号     法定代表东说念主：章宏韬     客服电话：95318     网址：www.hazq.com     (69) 国海证券股份有限公司     注册地址：广西桂林市辅星路13号     办公地址：广西南宁市滨湖路46号     法定代表东说念主：张雅锋     客服电话：95563     网址：www.ghzq.com.cn     (70) 东莞证券股份有限公司     注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号     办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号     法定代表东说念主：陈照星     客服电话：95328      网址：www.dgzq.com.cn      (71) 国都证券股份有限公司      注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层      办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层      法定代表东说念主：翁振杰      客服电话：400-818-8118      网址：www.guodu.com      (72) 东海证券股份有限公司      注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层      办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦      法定代表东说念主：钱俊文      客服电话：95531/400-8888-588      网址：www.longone.com.cn      (73) 恒泰证券股份有限公司      注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼      办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼      法定代表东说念主：庞介民      客服电话：956088      网址：www.cnht.com.cn      (74) 华西证券股份有限公司      注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦      办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦      法定代表东说念主：杨炯洋      客服电话：95584      网址：www.hx168.com.cn      (75) 开源证券股份有限公司      注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层   办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层   法定代表东说念主：李刚   商量东说念主：李刚   商量电话：029-88365835   客服电话：95325   网址：www.kysec.cn   (76) 上海天天基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼   法定代表东说念主：其实   商量东说念主：屠彦洋   商量电话：010-65980380   传真：010-65980408   客服电话：400-1818-188   公司网站：http://www.1234567.com.cn   (77) 京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2   办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部   法定代表东说念主：邹保威   商量东说念主：姜颖   商量电话：13522549431   传真：010-89188000   客服电话：   个东说念主业务：95118 , 4000988511   企业业务：4000888816   公司网址：kenterui.jd.com   (78) 东方资产证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方资产大厦 法定代表东说念主：戴彦 商量东说念主：陈亚男 商量电话：021-23586583 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn (79) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚资产中心 法东说念主姓名：汪静波 商量东说念主：黄欣文 电话：021-80358749 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com (80) 北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表东说念主：钟斐斐 商量东说念主：秦艳琴 商量电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-0618-518 公司网址：https://danjuanapp.com (81) 博时资产基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层 法东说念主姓名：王德英 商量东说念主：崔丹 电话：0755-83169999   客服电话：4006105568   公司网址：www.boserawealth.com   (82) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路1218号1幢202室   办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼   法东说念主姓名：陈柏青   商量东说念主：韩爱彬   电话：0571-81137494   客服电话：4000-766-123   公司网址：www.fund123.cn   (83) 腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港调和区前湾通盘1号A栋201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层   法定代表东说念主：刘明军   商量东说念主：谭广锋   商量电话：0755—86013388   传真：0755-86013399   客服电话：4000-890-555   公司网址：http://www.tenganxinxi.com   (84) 浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：杭州市文二西路1号903室   办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道18号同花顺大楼   法东说念主姓名：凌顺平   商量东说念主：吴强   电话：0571-88911818   传真：0571-86800423   客服电话：4008-773-772   公司网址：www.5ifund.com (85) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海浦东新区张扬路 500 号华润时期广场 10F 法东说念主姓名：杨文斌 商量东说念主：王诗玙 电话：021-20613999 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (86) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法东说念主姓名：王翔 商量东说念主：何楚楚 电话：18616250531 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (87) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表东说念主：王伟刚 商量东说念主：熊小满 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com (88) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层    法定代表东说念主：王莉    商量东说念主：陈慧慧    电话：010-85657353    传真：010-65884788    客户服务电话：400-920-0022    公司网址：licaike.hexun.com    (89) 嘉实资产经管有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店B座(2＃楼)27楼2714室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层    法定代表东说念主：张峰    商量东说念主：闫欢    电话：010-85097302    客户服务电话：400-021-8850    公司网址：www.harvestwm.cn    (90) 上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室    办公地址：上海市虹口区临潼路188号    法定代表东说念主：尹彬彬    商量东说念主：兰敏    电话：021-52822063    传真：021-52975270    客户服务电话：400-118-1188    公司网址：www.66liantai.com    (91) 深圳市新兰德证券投资参议有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2 栋3401    办公地址：北京市丰台区丽泽祥瑞幸福中心B座7层    法定代表东说念主：张斌 商量东说念主：孙博文 电话：010-83363033 传真：010-83363072 客户服务电话：4001661188-2 公司网址：www.xinlande.com.cn (92) 泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206 法定代表东说念主： 彭浩 商量东说念主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：www.taixincf.com (93) 玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 商量东说念主：卢亚博 客户服务电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.com (94) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市向阳区开国路118号招商局大厦24层 办公地址： 北京市向阳区开国路118号招商局大厦24层 法定代表东说念主：胡雄征 客户服务电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com (95) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表东说念主：肖雯    商量东说念主：邱湘湘    电话：020-89629099    传真：020-89629011    客户服务电话：020-89629066    公司网址：www.yingmi.com    (96) 北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室    法定代表东说念主：葛新    商量东说念主：林天赐    传真：010—59403027    客户服务电话： 95055-4    公司网址：www.duxiaomanfund.com    (97) 阳光东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层    法定代表东说念主：李科    商量东说念主：王超    传真：010-85632773    客户服务电话：95510    公司网址：http://fund.sinosig.com    (98) 深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层    法定代表东说念主：薛峰    商量东说念主：龚江江    电话：0755-33227950    传真：0755-33227951    客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com (99) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室 办公地址：上海虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼 法东说念主姓名：李兴春 商量东说念主：张仕钰 电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (100) 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三管事区A座4、5层 法定代表东说念主：吴志坚 传真：010-63156532 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com (101) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法东说念主姓名：张跃伟 商量东说念主：吴艳秋 电话：021-2069-1831 传真：021-2069-1861 客服电话：4008202899 公司网址：www.erichfund.com (102) 上海大机灵基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区杨高南路428号1号楼1102单元   法东说念主姓名：申健   商量东说念主：张蜓   电话：021-20219988   传真：021-20219923   客服电话：021-20292031   公司网址：www.wg.com.cn   (103) 奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港调和区前湾通盘1号A栋201室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场A座17楼1704室   法东说念主姓名：TEO WEE HOWE   商量东说念主：叶健   电话：0755-89460507   传真：0755-21674453   客服电话：400-684-0500   公司网址：www.ifastps.com.cn   (104) 北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼   法东说念主姓名：穆飞虎   商量东说念主：穆飞虎   传真：8610-62676582   客服电话：010-62675369   公司网址：www.xincai.com   (105) 大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室    法东说念主姓名：卜勇    商量东说念主：于舒    电话：0411-39027828   18640801075    传真：0411-39027835    客服电话：4000-899-100    公司网址：www.yibaijin.com    (106) 深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108（518000）    法东说念主姓名：赖任军    商量东说念主：刘昕霞    客服电话：400-8224-888    公司网址：www.jfz.com    (107) 南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路1-5号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路1-5号    法定代表东说念主：钱燕飞    商量东说念主：王锋    商量电话：025-66996699-887226    传真：025-66008800-887226    客服电话：95177    公司网址：www.snjijin.com    (108) 上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区福山路33号11楼B座    办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼    法定代表东说念主：王廷富    商量东说念主：徐亚丹 商量电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888 公司网址：http://www.520fund.com.cn (109) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区杨高南路759号18层03单元 办公地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区杨高南路759号18层03单元 法定代表东说念主：吕柳霞 商量东说念主：毛善波 商量电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com (110) 青岛意才基金销售有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心18层 法定代表东说念主：Giamberto Giraldo 商量东说念主：牟冲 传真：+86-532-87071099 客户服务电话：400-612-3303 公司网址：www.yitsai.com (111) 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室 法定代表东说念主：郑新林 商量东说念主：陈抗 客户服务电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn (112) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸锻真金不怕火区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5 楼503    办公地址：河南自贸锻真金不怕火区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5 楼503    法定代表东说念主：温丽燕    电话：0371-85518396    传真：0371-85518397    商量东说念主：高培    客户服务电话：400-0555-671    网址： www.hgccpb.com    (113) 北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室    法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828    传真：010-63583991    商量东说念主：魏素清    客户服务电话：010-66154828    网址：www.5irich.com    (114) 上海陆享基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易锻真金不怕火区临港新片区环湖西二路888号1幢1区    办公地址：上海市浦东新区世纪大路1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元    法定代表东说念主：粟旭    电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863    传真：021-53398801    商量东说念主：张宇明、王玉    客户服务电话：4001681235    网址：www.luxxfund.com    (115) 上海中原资产投资经管有限公司 注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址（公司地址）： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东说念主：毛淮平 商量东说念主：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (116) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法东说念主姓名：吴言林 商量东说念主：林伊灵 电话：025-66046166-810 传真：    025-56663409 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com (117) 通华资产（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表东说念主：沈丹义 商量东说念主：杨徐霆 商量电话：021-60818249 传真：021-60818187 客服电话：400-101-9301 公司网址：https://www.tonghuafund.com (118) 华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星资产广场1号楼B座14层 办公地址：上海市向城路288号国华金融大厦8楼        法定代表东说念主：杨新章        商量东说念主：张爽爽        传真：021-68595766        客户服务电话：952303        公司网址：www.huaruisales.com        (119) 济安资产（北京）基金销售有限公司        注册地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307        办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307        法定代表东说念主：杨健        商量东说念主：李海燕        电话：010-65309516        传真：010-65330699        客户服务电话：400-673-7010        公司网址：www.jianfortune.com        (120) 通盘资产（北京）基金销售有限公司        注册地址：深圳市前海深港调和区南山街说念兴海大路3046号香江金融大厦        办公地址：深圳市前海深港调和区南山街说念兴海大路3046号香江金融大厦        商量东说念主：董宣        客户服务电话：400-001-1566        公司网址：www.yilucaifu.com        (121) 北京展恒基金销售股份有限公司        注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号        办公地址：北京市向阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层        法定代表东说念主：闫振杰        商量东说念主：李晓芳        电话：010-59601366转7167        传真：0351-4110714   客户服务电话：400-818-8000   公司网址：www.myfund.com   (122) 深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港调和区前湾通盘1号A栋201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）   办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼   法定代表东说念主：顾敏   商量东说念主：凌云   商量电话：0755-89462721   传真：0755-86700688   客服电话：400-999-8800   公司网址：http://www.webank.com   (123) 中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址： 中国北京市西城区金融大街16号   办公地址：中国北京市西城区金融大街16号   法定代表东说念主：王滨   商量东说念主：杨子彤   电话：010-63631752   传真：010-66222276   官网： www.e-chinalife.com   (124) 中信百信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区平安路5号院3号楼8层   办公地址：北京市向阳区平安路5号院3号楼6-11层   法定代表东说念主：寇冠   商量东说念主：韩晓彤   客服电话：956186   网址：www.aibank.com   (125) 星展银行（中国）有限公司   注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号1301,1801单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号1301,1801单元 法东说念主姓名：葛甘牛 商量东说念主：吴欣莹/王文岩 电话：021-38968358/021-20610828 传真：021-38968995 客服电话：400-820-8988 公司网址：www.dbs.com.cn （二）注册登记机构 称号：中国证券登记结算有限管事公司 办公地址：中国北京西城区太平桥大街17号 法定代表东说念主：于文强 电话：010-50938600 客户服务热线：4008 058 058 商量东说念主：赵亦清 （三）出具法律主见书的讼师事务所 称号：上海市海华永泰讼师事务所 注册地址：上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1366号富士康大厦12层 负责东说念主：马靖云 电话：（021）58773177 传真：（021）58773268 商量东说念主：张兰 承办讼师：梁丽金、张兰 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称号：容诚司帐师事务所（特殊鄙俗合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 电话：010-66001391 传真：010-66001392 推广事务合伙东说念主：肖厚发、刘维 承办司帐师：蔡晓慧、季莎莎 商量东说念主：蔡晓慧                六、基金的历史沿革   长盛全债指数增强型债券投资基金由长盛中信全债指数增强型债券投资基 金转型而来。   长盛中信全债指数增强型债券投资基金经中国证监会证监基金字200390 号文批准召募，基金合同于2003年10月25日见效，功绩相比基准为“中信标普全 债指数收益率×92%+中信标普A股概述指数收益率×8%”。   鉴于标普说念琼斯指数有限公司依然罢手更新本基金功绩相比基准中的“中信 标普全债指数”，并发布“标普中国全债指数”算作替代指数；此外，标普说念琼斯 指数有限公司已于2015年11月2日将“中信标普A股概述指数”称号变更为“标 普中国A股概述指数”。经基金经管东说念主审慎评估，变更后的两条指数在编制方法 上与原指数无本质性区别，将对应修改本基金的功绩相比基准。综上，我司拟据 此变更本基金的功绩相比基准为“标普中国全债指数收益率×92%+标普中国A股 概述指数收益率×8%”。   此外，由于本基金是追踪标的指数的指数增强型基金，且基金称号中含有 “中信全债指数”字样，是以在本基金功绩相比基准进行变更之际，基金经管东说念主 根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                  《公开召募证券投资基金运作经管办法》 《长盛中信全债指数增强型债券投资基金基金合同》的司法，拟将本基金改名为 “长盛全债指数增强型债券投资基金”。同期修改本基金合同、托管公约、招募 说明书的商量内容。   按照《基金合同》的约定，本次基金改名和变更功绩相比基准对基金握有东说念主 利益无本质性不利影响，且不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化，不需 要召开握有东说念主大会。基金经管东说念主已与本基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司协 商一致，并报中国证监会备案，适应商量法律法例及《基金合同》的司法。上述 变更于2016年4月15日见效。   由于标普说念琼斯指数有限公司罢手揣测标普中国A股概述指数行情数据，经 基金经管东说念主审慎评估决定自2020年9月14日起，变更本基金的功绩相比基准为“标 普中国全债指数收益率*92%+沪深300指数收益率*8%”。按照《基金合同》的约定， 本次基金改名和变更功绩相比基准对基金握有东说念主利益无本质性不利影响，且不涉 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化，不需要召开握有东说念主大会。基金经管东说念主 已与本基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案， 适应商量法律法例及《基金合同》的司法。                  七、基金的召募   本基金由经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他商量司法，并经中国证监会2003年7月30日证监基金字200390号文批准 召募。召募期为自2003年8月18日到2003年10月20日。经普华永说念中天司帐师事 务（特殊鄙俗合伙）验资，按照每份基金份额面值东说念主民币1.00元揣测，设立召募 期共召募925,088,683.98份基金份额，灵验认购户数为31,379户。               八、基金合同的见效   （一）基金合同见效   基金合同于2003年10月25日见效。   （二）基金存续期内基金份额握有东说念主数目和资金额的限制   基金合同见效后的存续期间内，灵验基金份额握有东说念主数目勾通20个管事日达 不到100东说念主，或勾通20个管事日基金资产净值低于5000万元的，基金经管东说念主应当 实时向中国证监会说明原因和报送责罚决议。法律、法例或证券监管部门另有规 定的，从其司法。                九、基金份额的申购与赎回    （一）日常申购与赎回的场合    本公司直销中心过头他销售机构信息由招募说明书具体司法。基金经管东说念主有 权增多适应条件的销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。销售机构不错根据情况 变化增多其销售城市（网点），并另行公示。条件熟悉时，投资者可通过基金管 理东说念主或者指定的基金销售代理东说念主以电话、传真或互联网等神情进行申购与赎回。    （二）申购与赎回的盛开日及期间    A类、B类基金份额申购运转日：2003年12月5日    A类、B类基金份额赎回运转日：2003年12月5日    C类、D类基金份额申购运转日：2023年10月20日    C类、D类基金份额赎回运转日：2023年10月20日 所、深圳证券交易所的交易日。    上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日交易期间，即上昼9:30-11:30， 下昼1:00-3:00。    若畴昔证券交易市集、证券交易所交易期间更正或根据执行情况需要，基金 经管东说念主不错对申购、赎回期间进行支持，并在实施前3个管事日在至少一种中国 证监会指定的媒体上刊登公告。    （三）申购与赎回的原则 基金单元净值为基准进行揣测； 额肯求； 户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先赎回，后阐发的份 额后赎回； 期间扫尾后不得取销； 公式参见本章节中“日常申购与赎回的数额和价钱”； 基金经管东说念主必须在新原则运转实施前依照《信息败露办法》的商量司法在指定媒 介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制   投资者采纳当期分派的基金收益自动转为基金份额时，不受最低申购金额的 限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限限制。但法律法例、 中国证监会另有司法的除外。   赎回按份额进行，肯求赎回的份额为大于0的轻易份额。 基金经管东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等挨次，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益， 具体请参见商量公告。 基金经管东说念主必须在新原则运转实施前依照《信息败露办法》的商量司法在指定媒 介上公告。   （五）日常申购与赎回的法式   基金投资者必须根据基金经管东说念主和基金销售代理东说念主司法，在盛开日的交易时 间段内提议申购或赎回的肯求，并办理商量手续。投资者申购本基金，须按销售 机构司法的方式备足申购资金。基金份额握有东说念主提交赎回肯求时，其在销售机构 （网点）及登记注册机构必须有实足的基金份额余额。不然会因所提交的申购、 赎回的肯求无效而不予成交。   基金经管东说念主应以在基金申购、赎回的交易期间段内收到申购和赎回肯求确当 天算作申购或赎回肯求日（T 日），并在 T＋1 管事日对该交易的灵验性进行阐发。 投资者可在 T＋2 管事日及之后到其提议申购与赎回肯求的网点进行成交查询； T 日申购顺利的基金份额 T＋2 个管事日后不错赎回。   申购选择全额缴款方式，若申购资金在司法期间内未全额到账则申购不顺利。 若申购不顺利或无效，基金经管东说念主或基金经管东说念主指定的代理东说念主将投资者已缴付的 申购款项本金退还给投资者。   基金经管东说念主应当自接受投资东说念主灵验赎回肯求之日起 7 个管事日内支付赎回 款项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照《基金合同》商量条件处理。   （六）基金的申购费、赎回费及转念费 类基金份额不收取申购用度。A 类、B 类和 D 类基金份额的申购用度由申购相 应份额的投资东说念主承担，不列入基金资产。   待业金特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金 A 类及 D 类基 金份额的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过头 投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：天下社会保障基金；不错投资 基金的处所社会保障基金；企业年金单一规划以及联结规划；企业年金理事会委 托的特定客户资产经管规划；企业年金待业金产物。   如畴昔出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司在法律法 规允许的前提下可将其纳入待业金客户范围。   本基金A类、D类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，B 类基金份额的申购用度在投资东说念主赎回时收取。投资东说念主在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔折柳揣测。 体费率如下：                               A 类基金份额              A 类基金份额           申购金额                  申购费率              待业金特定申购费率       满 100 万不悦 500 万            0.8%                0.24%      满 500 万不悦 1000 万            0.6%                0.18%         满 1000 万以上        按笔收取，1000 元/笔         按笔收取，1000 元/笔 下：                                          B 类基金份额                         握有期               申购费率                         一年以内               1.2%                      满一年不悦二年               1.0%                      满二年不悦三年               0.5%                         满三年以后               0      注：一年为365日 体费率如下：                                D类基金份额                    D类基金份额 申购金额（M）                         非待业金特定客户申购费率              待业金特定客户申购费率         M＜50万                    0.3%                     0.09%        M≥500万             按笔收取，1000元/笔              按笔收取，1000元/笔 表如下：         基金份额                   握有期（Y）                    赎回费率      A类、B类基金份额                  Y                              一年≤Y                              两年≤Y                                Y≥三年                      0%  C类、D类基金份额                      Y＜7日                     1.50%                          Y≥1年        0%      注：一年为365日，1个月为30日      本基金的赎回用度由赎回基金份额的投资东说念主承担，其中,对握续握有期少于7 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；对于握续握有期长于7日（含）的 投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费的25%归入基金财产，余额为注册登记费 和其他手续费。 务。 赎回费率和收费方式在更新的招募说明书中列示。如支持费率或收费方式，基金 经管东说念主应在新的费率或收费方式运转实施前依照《信息败露办法》的商量司法在 指定的信息败露媒体公告。 与基金经管东说念驾驭理的、且由归拢注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转 换业务，基金转念不错收取一定的转念费，商量司法由基金经管东说念主届时根据商量 法律法例及基金合同的司法制定并公告，并实时示知基金托管东说念主与商量机构。      （七）日常申购与赎回的数额和价钱      （1）本基金选择金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额肯求，赎回以 份额肯求；      （2）基金份额握有东说念主赎回时，基金经管东说念主按先进先出的原则，对该握有东说念主 账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先赎回，后阐发的 份额后赎回；      （3）基金份额份数以四舍五入的方法保留极少点后两位。赎回金额和支付 金额四舍五入，保留极少点后两位。      （1）A类基金份额申购份数的揣测      如果投资者采纳申购A类基金份额，则申购份数的揣测方法如下：        A类基金份额净申购金额=申购金额/（1+A类基金份额申购费率）        A类基金份额申购用度=申购金额-净申购金额        A类基金份额申购份额=净申购金额/T日A/B类基金份额净值   例：某投资者（非待业金特定客户）投资 100,000 元申购本基金的 A 类基 金份额，假定申购当日的 A /B 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申 购份额为：     申购金额                100,000元     A/B类基金份额净值          1.0160元     净申购金额               100,000/（1+1%）=99009.90元     申购用度                100,000-99009.90＝990.10元     申购份额                99009.90/1.0160＝97450.69份   即投资东说念主（非待业金特定客户）投资 100,000 元申购本基金的 A 类基金份额， 假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到 97450.69 份 A 类基 金份额。   （2）B 类基金份额申购份数的揣测   如果投资者采纳申购B类基金份额，则申购份数的揣测方法如下：        B类基金份额申购份数＝申购金额/T日A/B类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 100,000 元申购本基金的 B 类基金份额，假定申购当日的 A/B 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：        B 类基金份额申购份数=100,000/1.0150=98,522.17 份   即投资东说念主投资100,000元申购本基金的B类基金份额，假定申购当日的A/B类 基金份额净值为1.0150元，则其可得到98,522.17份B类基金份额。   （3）C 类基金份额申购份额的揣测   如果投资者采纳申购C类基金份额，则申购份数的揣测方法如下：        C类基金份额申购份数＝申购金额/T日C类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0140 元，则其可得到的申购份额为：        申购份额=100,000/1.0140=98619.33 份   即投资东说念主投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98619.33 份 C 类基金份额。      （4）D 类基金份额申购份数的揣测      如果投资者采纳申购D类基金份额，则申购份数的揣测方法如下：        D类基金份额净申购金额=申购金额/（1+D类基金份额申购费率）        D类基金份额申购用度=申购金额-净申购金额        D类基金份额申购份额=净申购金额/T日D类基金份额净值      例：某投资者（非待业金特定客户）投资 100,000 元申购本基金的 D 类基金 份额，假定申购当日的 D 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额 为：       申购金额          100,000元       D类基金份额净值      1.0160元       净申购金额         100,000/（1+0.3%）=99700.90元       申购用度          100,000-99700.90＝299.10元       申购份额          99700.90/1.0160＝98130.81份      即投资东说念主（非待业金特定客户）投资 100,000 元申购本基金的 D 类基金份额， 假定申购当日的 D 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到 98130.81 份 D 类基 金份额。      （1）A 类基金份额赎回金额的揣测      如果投资者肯求赎回A类基金份额，则赎回金额的揣测方法如下：      A 类基金份额赎回总额＝A 类基金份额赎回份数×T 日 A/B 类基金份额净值      A 类基金份额赎回用度＝A 类基金份额赎回总额×A 类基金份额赎回费率      A 类基金份额赎回金额＝A 类基金份额赎回总额－A 类基金份额赎回用度      例：某投资者赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假定赎回当日的 A/B 类 基金份额净值为 1.0560 元，握有期为 20 天，则其可得到的赎回金额为：      赎回份额          10,000份      A/B类基金份额净值    1.0560元      赎回金额          10,000×1.0560=10,560.00元      赎回用度          10,560.00×0.3%＝31.68元      净赎回金额         10,560.00–31.68＝10,528.32元      即某投资者赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假定赎回当日的 A 类基金 份额净值为 1.0560 元，握有期为 20 天，可得到的赎回金额为 10,528.32 元。      （2）B 类基金份额赎回金额的揣测      如果投资者在肯求赎回B类基金份额，则赎回金额的揣测方法如下：      B类基金份额赎回总额＝赎回份数×T日A/B类基金份额净值      B 类基金份额申购用度＝赎回份数×申购日 A/B 类基金份额净值×B 类申购 费率      B类基金份额赎回用度＝B类基金份额赎回总额×B类基金份额赎回费率      B类基金份额赎回金额＝B类基金份额赎回总额－B类基金份额申购用度－ B类基金份额赎回用度      例：某投资者赎回 10,000 份本基金 B 类基金份额，假定申购当日的 A/B 类 基金份额净值为 1.0050 元，赎回当日的 A/B 类基金份额净值为 1.0560 元，握有 期为 400 天，则其可得到的赎回金额为：      赎回份额          10,000份      A/B类基金份额净值      (申购日)      申购用度          10,000×1.0050×1.00%=100.5元      A/B类基金份额净值      （T日）      赎回金额          10,000×1.0560=10,560.00元      赎回用度          10,560.00×0.2%＝21.12元      净赎回金额         10,560.00–100.5–21.12＝10438.38元      即某投资者赎回 10,000 份本基金 B 类基金份额，假定申购当日的 A/B 类基 金份额净值为 1.0050 元，赎回当日的 A/B 类基金份额净值为 1.0560 元，握有期 为 400 天，可得到的赎回金额为 10438.38 元。      （3）C 类基金份额赎回金额的揣测      如果投资者肯求赎回C类基金份额，则赎回金额的揣测方法如下：      C 类基金份额赎回总额＝C 类基金份额赎回份数×T 日 C 类基金份额净值      C 类基金份额赎回用度＝C 类基金份额赎回总额×C 类基金份额赎回费率   C 类基金份额赎回金额＝C 类基金份额赎回总额－C 类基金份额赎回用度   例：某投资者赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假定赎回当日的 C 类基 金份额净值为 1.0550 元，握有期为 40 天，则其可得到的赎回金额为：    赎回份额            10,000份    C类基金份额净值        1.0550元    赎回金额            10,000×1.0550=10,550.00元    赎回用度            10,550.00×0.5%＝52.75元    净赎回金额           10,550.00–52.75=10497.25元   即某投资者赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假定赎回当日的 C 类基金 份额净值为 1.0550 元，握有期为 40 天，可得到的赎回金额为 10497.25 元。   （4）D 类基金份额赎回金额的揣测   如果投资者肯求赎回D类基金份额，则赎回金额的揣测方法如下：   D 类基金份额赎回总额＝D 类基金份额赎回份数×T 日 D 类基金份额净值   D 类基金份额赎回用度＝D 类基金份额赎回总额×D 类基金份额赎回费率   D 类基金份额赎回金额＝D 类基金份额赎回总额－D 类基金份额赎回用度   例：某投资者赎回 10,000 份本基金 D 类基金份额，假定赎回当日的 D 类基 金份额净值是 1.0560 元，握有期间为 5 天，对应的赎回费率为 1.5%，则其可得 到的净赎回金额为：    赎回份额            10,000份    D类基金份额净值        1.0560元    赎回金额            10,000×1.0560=10,560.00元    赎回用度            10,560.00×1.5%＝158.40元    净赎回金额           10,560.00–158.40＝10,401.60元   即某投资者赎回 10,000 份本基金 D 类基金份额，假定赎回当日 D 类基金份 额净值是 1.0560 元，握有期为 5 天，可得到的赎回金额为 10,401.60 元。   某一类基金份额净值＝当日该类基金资产净值/当日该类基金总份额   T日种种基金份额净值在本日收市后揣测，并在T+1日公告。遇特殊情况， 不错适应延伸揣测或公告。   （八）拒却或暂停申购与赎回的情况   除出现如下情形，基金经管东说念主不得拒却或暂停基金投资东说念主的申购肯求：   （1） 基金资产边界过大，使基金经管东说念主以为不竭扩大基金边界会影响基金 投资功绩，从而毁伤现有基金份额握有东说念主的利益；   （2） 证券交易场合在交易期间非泛泛停市，或因不可抗力导致基金经管东说念主 无法揣测当日基金资产净值；   （3） 基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售代理东说念主和登记注册东说念主的一方或多 方期间系统出现故障或其它原因导致无法泛泛进行管事；   （4） 基金经管东说念主以为会有损于现有基金份额握有东说念主利益或对存量基金份 额握有东说念主利益组成潜在首要不利影响的申购；   （5） 因不可抗力事件形成基金的申购事实上无法办理；   （6） 接受某一投资者申购肯求后导致其份额越过基金总份额 50%以上时；   （7） 面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价钱且选择估值期间仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协 商阐发后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求；   （8） 经中国证监会同意的其它情形。   发生上述暂停申购情形时，基金经管东说念主立即在指定媒体上刊登暂停公告。   除下列情形外，基金经管东说念主不得拒却接受或暂停基金投资东说念主的赎回肯求：   （1）证券交易场合交易期间非泛泛停市；   （2）因市集剧烈波动或其它原因而出现勾通无数赎回，导致本基金的现款 支付出现费事时，基金经管东说念主不错暂停接受基金的赎回肯求；   （3）基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售代理东说念主和登记注册东说念主的一方或多 方期间系统出现故障导致无法泛泛进行管事；   （4）因不可抗力事件导致基金无法泛泛运作或基金的赎回无法进行；   （5）面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且选择估值期间仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金经管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；   （6）法律、法例、规章允许的其它情形或其它在《基金合同》已载明并获 中国证监会批准的特殊情形。   除上述情形外，发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金经管 东说念主有方正根由以为需要暂停基金赎回时，应当报中国证监会批准；经批准后，基 金经管东说念主应当立即在指定媒体上刊登暂停公告。   （九）无数赎回的情形及处理方式   （1）无数赎回的认定   若一个管事日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求总额扣除申购肯求总额后 的余额）越过上一日基金份额总份额的10%，即以为是发生了无数赎回。   （2）无数赎回的处理方式   当出现无数赎回时，基金经管东说念主将根据本基金其时的资产组合气象决定全额 赎回或部分赎回。   ①全额赎回：当基金经管东说念主以为有能力兑付投资东说念主的赎回肯求时，将按泛泛 赎回法式处理投资东说念主赎回肯求。   ②部分缓期赎回：当基金经管东说念主以为莫得能力全部兑付投资东说念主的赎回肯求或 全部兑付投资东说念主的赎回肯求可能对基金的资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主 在不低于上一日基金总份额的 10%，按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比 例，详情当日受理的赎回份额；未受理部分可延伸至第二盛开日办理，并以第二 盛开日的基金份额资产净值为依据揣测赎回金额，直至将肯求赎回份额全部赎回 为止。投资东说念主在肯求赎回时有权对当日未获受理部分份额采纳延伸赎回或烧毁延 迟赎回。   ③若本基金发生无数赎回的，且存在单个基金份额握有东说念主单日的赎回肯求超 过上一盛开日基金总份额 10%以上的情形下，基金经管东说念主不错对该基金份额握 有东说念主当日赎回肯求越过上一盛开日基金总份额 10%以上的部分进行自动缓期办 理。对于其余当日非自动缓期办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动缓期办理 的赎回肯求量占非自动缓期办理的赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份 额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。 采纳缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日，并与下一盛开日赎回肯求一并处理， 无优先权且以下一盛开日的该类基金份额的基金份额净值为基础揣测赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求 将被取销。如基金份额握有东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，基金份额握有东说念主 未能赎回部分作缓期赎回处理。   ④无数赎回的公告：当发生无数赎回并缓期支付时，基金经管东说念主应通过指定 媒体、基金经管东说念主的公司网站或代销机构的网点在 3 个证券交易所交易日内刊登 公告，并说明商量处理方法。   （1）勾通无数赎回的认定   本基金勾通三个盛开日发生无数赎回，为勾通无数赎回。   （2）勾通无数赎回的处理方式   ①发生勾通无数赎回时，如基金经管东说念主以为有必要，可暂停接受赎回肯求； 依然接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但延伸支付期间不得越过 20 个工 作日，并应当在指定媒体上进行公告。   ②再行盛开申购或赎回的公告：如果发生暂停的期间为一天，第二个管事日 基金经管东说念主应在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金再行盛开申购或赎回 公告并公布最近一个管事日的种种基金份额资产净值。   如果发生暂停的期间越过一天但少于两周，暂停扫尾基金再行盛开申购或赎 回时，基金经管东说念主应提前 1 个管事日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金 再行盛开申购或赎回公告，并在再行盛开申购或赎回日公告最近一个管事日的各 类基金份额资产净值。   如果发生暂停的期间越过两周，暂停期间，基金经管东说念主应每两周至少叠加刊 登暂停公告一次；当勾通暂停期间越过两个月时，可将叠加刊登暂停公告的频率 支持为每月一次。暂停扫尾基金再行盛开申购或赎回时，基金经管东说念主应提前 3 个管事日在至少一种中国证监会指定媒体上勾通刊登基金再行盛开申购或赎回 公告并在再行盛开申购或赎回日公告最近一个管事日的种种基金份额资产净值。   （十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“十、 基金的侧袋机制”或商量公告。               十、基金的侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件  为灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到公说念对待，当本基金握有特定资产 且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主利益的原则， 基金经管东说念主依照法律法例及基金合同的约定，经与基金托管东说念主协商一致，并参议 适应《证券法》司法的司帐师事务所主见后，不错启用侧袋机制。   （二）侧袋机制的特定资产范围   本基金的特定资产由基金经管东说念主充分审慎严格评估后详情。特定资产包括： 定性的资产； 的资产；   （三）侧袋机制的实施法式   基金经管东说念主以为不错启用侧袋机制的，应适应法律法例及《基金合同》约定， 并按如下法式具体实施： 性评估申报，并经里面法式决策通过。 计师事务所主见后，决定启用侧袋机制。 基础，阐发基金份额握有东说念主的相应侧袋账户份额。启用侧袋机制后，基金经管东说念主 应礼聘适应《证券法》司法的司帐师事务所进行审计并败露专项审计主见。 监会派出机构备案，并于启用侧袋机制后 5 个管事日内提交商量材料。 间处置特定资产或发生其他可能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发 布临时公告。基金经管东说念主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的商量事宜。 实施期间申购或赎回基金的商量投资者传递信息，作念好相应的风险揭示。 合《证券法》司法的司帐师事务所进行审计并败露专项审计主见。   （四）侧袋机制的运作安排   特定财产的处置计帐由基金经管东说念主审慎决定。特定资产复原流动性后，基金 经管东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现 等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款项。基金经管东说念主不得在侧袋账户 中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   (1)基金经管东说念主应当照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回 权利，并根据主袋账户运作情况合理详情申购政策。   (2)启用侧袋机制当日，基金经管东说念主应以基金份额握有东说念主的原有账户份额为 基础，阐发基金份额握有东说念主的相应侧袋账户份额。当日收到的申购肯求，视为投 资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求；当日收到的赎回肯求，仅办 理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。基金经管东说念主应照章向投资者进行充 分败露。   (3)侧袋机制实施期间，基金经管东说念主不得办理侧袋账户申购赎回。同期，基 金经管东说念主按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据 主袋账户运作情况详情是否暂停申购。   (4)基金经管东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回。 无数赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求越过前一盛开日主袋账户 总份额的 10%认定。   (1)基金经管东说念主应当暂停败露侧袋账户份额净值，对基金简称进行特殊标记。   (2)在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投 资者利益产生首要影响的事项后按司法发布临时公告。   (3) 基金经管东说念主应当在基金按期申报中单独败露申报期内侧袋账户商量信息 及特定资产处置进展情况等可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及商量 风险教导，败露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不算作 特定资产最终变现价钱的承诺。   (1)本基金实施侧袋机制的，主袋账户的经管费和托管费按主袋账户基金资 产净值算作基数计提。   (2)与处置侧袋账户资产商量的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支，且不得收取经管费。   (3)因启用侧袋机制产生的参议、审计用度等由基金经管东说念主承担。   （五）主袋账户的投资安排 投资组合的支持，因资产流动性受限等中国证监会司法的情形除外。 并败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   （六）基金托管东说念主的职责   基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定 资产处置和信息败露等方面的复核和监督。   （七）商量风险教导   实施侧袋机制期间，侧袋账户份额不办理申购、赎回，基金经管东说念主暂停败露 侧袋账户份额净值，侧袋账户份额对应的特定资产不得进行除变现除外的其他投 资操作，因此，握有侧袋账户份额的基金份额握有东说念主将靠近上述流动性风险。             十一、基金的投资经管   （一）投资办法   本基金为盛开式债券型基金，将运用增强的指数化投资策略，在努力本金安 全的基础上，追求基金资产确当期收益和越过相比基准的长期踏实升值。   （二）投资范围   本基金资产投资于具有精湛流动性的金融用具，包括国内照章公开刊行、上 市或拟上市的种种债券、股票及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。算作 债券型基金，本基金主要投资于种种债券品种，品种主要包括：国债、金融债、 企业债与可转念债券。本基金对办法指数的投资在资产配置中的比例最低为64%， 股票投资在资产配置中的比例不越过16%。   （三）投资理念   基于对债券市集参与者长期利率预期能力和现有市集合构的意识，本基金管 理东说念主的投资理念是“以指数化投资为基础，通过一定进程低风险的积极性投资， 结合对投资组合的动态经管，达成基金资产的长期升值”。 准确预测的意识。   大量事实评释，任何债券市集参与者均难以具有超常的利率预测能力，都不 可能对利率走势长期作念出实足敬佩和精准预测，从而获取超常的投资收益。另外， 咱们以为跟着我国债券市集的发展与完善，现有的市集分割局面及结构性失衡问 题将得以改善与责罚，市集效率将握住提高。因此，为了确保基金长期踏实升值， 咱们将运用紧盯办法指数久期的指数化投资方式进行组合投资经管。 全债指数是一个全面反应整个债券市集的概述性泰斗债券指数。   现阶段的债券市集算作一个新兴市集，存在一些结构性问题，主要表当今利 率期限结构难以体现风险补偿、相似期限债券品种存在较大的收益率互异和不同 市集收益率水平的互异。债券市集现有的结构性失衡，既对基金经管东说念主提议了在 指数化投资的基础上进行低风险的积极性经管的要求，也为基金经管东说念主提供了一 定进程积极性经管的契机。      本基金的指数化增强性投资主要体当今债券资产一定进程上的主动性经管 和在限定比例内的股票资产配置上。跟着债券市集的发展和市集灵验性的提高， 本基金指数化的增强性进程将相应镌汰。      本基金经管东说念主将基于对畴昔一定时期内宏不雅经济和市集时势的分析，兼顾投 资者对基金份额的申购、赎回需求，高度嗜好动态资产配置，实时支持投资组合 中债券、股票和现款等资产类别间的比例散布，以达成在流动性收敛下资产配置 效率的最好状态。同期，对债券投资组合久期与办法指数久期偏离度的动态追踪 与监控，应时相应支持类属资产及个券，灵验控制风险，并赢得杰出办法指数收 益。      （四）标的指数      本基金标的指数为标普中国全债指数。      标的指数编制方法具体见本招募说明书的司法。      畴昔若出现标的指数不适应要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分甚至标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东说念主应当自该情形发生之日起 10 个管事日向中国证监会申报并提议责罚方 案，如更换基金标的指数、转念运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召 开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确按期间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。      本基金运作过程中，标的指数成份券发生显着负面事件靠近退市或违约风险， 且指数编制机构暂未作念出支持的，基金经管东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先 的原则，概述推敲成份券的违约风险过头在指数中的权重，据此制定成份券替代 策略，实时对标的指数成份券的投资比例进行支持。      （五）投资策略      本基金选择“从上至下”的投资策略对种种资产进行合理配置。通过指数化债 券投资策略确保债券资产的长期踏实升值，同期运用一些积极的、低风险的投资 策略来提高债券投资组合的收益。 行资产配置。   本基金将要点关怀经济增长率、工业总产值增长率、产物产销率、外贸相差 口额、物价指数等宏不雅经济规划，通过对宏不雅经济时势、财政政策及货币政策的 深入分析，对畴昔经济走势、投资环境变化及利率走势作念出科学、合理地判断， 并在此基础上选择“从上至下”的资产配置策略，开始详情基金资产在债券、股票 和现款资产之间的配置，再详情债券资产中策略性与战术性债券资产间的配置比 例，终末按照不同方法具体构建债券、股票投资组合。                  长盛全债指数增强型债券基金                股票资产       现款       债券资产    自    上                      策略性债券资产      战术性债券资产        个股采纳    而                   指数优化复制                       个券采纳    下        股   股     股    债        债   债   债   债     债        票   票     票    券        券   券   券   券     券   在指数化投资的基础上，针对债券市集面前存在的结构性失衡，通过控制债 券投资组合久期与指数久期有限定偏离，运用收益率互异策略、资产采纳策略等 积极资产组合经管策略，依据总收益分析达成对种种属资产的合理配置。   同期，恪守肃肃投资原则，积极参与股票增发，并运用投资组合保障策略适 当进行股票投资，提高组合的全体收益。 的收益水平。   本基金还将充分利用以下无风险套利契机提高资产盈利水平：   （1）利用归拢债券品种在不同债券市集上的价钱互异，通过无风险套利操 作赢得由于市集分割带来的逾额收益；   （2）利用同期限债券回购品种在不同市集上的利率互异，通过开展无风险 套利操作，提高投资组合的盈利能力；   （3）利用同期限债券品种在一、二级市集上的收益率互异，通过投资品种 的转念赢得一、二级市集的差价收入；   （4）通过债券回购所赢得的资金参与新股申购和新股配售，赢得踏实的股 票一级市集收益；   （5）跟着畴昔利率期货、利率期权、利率互换等不错灵验回避利率风险金 融孳坐褥物的推出，在驾驭机关批准后积极开展套利操作。   此外，多端倪的风险监控体系和组合动态支持机制将确保种种积极投资策略 和无风险套利操作的灵验实施和推广。   （六）投资决策与历程   研究部门通过对宏不雅经济时势及证券市集走势的研究与分析，向投资决策委 员会提交资产配置研究申报；   （1）决策依据   国度商量法律、法例和基金合同的商量司法是本基金进行投资的前提；宏不雅 经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势是本基金投资决策的基础；投 资对象收益和风险的科学合理配比是本基金爱戴投资者利益的蹙迫保障。   （2）决策机制与法式   本基金实行投资决策委员会勾引下的基金司理负责制。投资决策委员会根据 研究部门提交的申报对基金的资产配置及指数化的增强性投资下达带领性主见， 基金司理按照上述要求提交具体的投资决议，经投资决策委员会批准后，在授权 范围内组织投资决议的实施，并对投资决议的实施绩效负责；   投资组合的构建是“从上至下”进行债券、股票、现款配置与“从下到上”进行 个券、个股采纳相结合的过程。      ①债券投资组合的构建      在债券投资方面，本基金将债券资产配置分为策略性资产和战术性资产两部 分。      策略性资产配置体现指数化投资原则，将以标普中国全债指数样本券为基础， 通过保握投资组合久期与办法指数久期有限定的偏离（偏离度5%），达成对办法 指数的优化复制。策略性债券资产配置的最低比例为基金净资产的64%。跟着债 券市集灵验性的提高，策略性债券资产配置的比重可适度增多。      战术性资产配置体现指数化的增强性投资，其投资品种不受指数样本库的限 制，组合久期经管不受办法指数的限制，但受整个组合久期的限制。战术性资产 投资于因投资主体偏好、流动性需求判袂及市集分割而突显投资价值的流动性较 好的债券，是一个“从下到上”进行个券采纳的过程。战术性债券资产最多可通过 回购放大 1 倍操作。                    久期偏离下限         久期偏离上限         策略性债券资产   办法指数久期的 95%   办法指数久期的 105%         战术性债券资产       ╱              ╱         债券资产组合    办法指数久期的 80%   办法指数久期的 130%      本基金对策略性债券资产和战术性债券资产实行“分户商量，斡旋经管”。      ②股票投资组合的构建      本基金的股票投资算作债券投资的成心补充，不错提高投资组合收益并适应 分散风险。本基金主要参与新股认购和股票增发，并将适应投资于行业地位开始、 功绩优良、有握续分成记录的大盘价值股。其中：通过新股认购所获的不适应个 股采纳圭臬的股票，本基金将在该股票上市后 1 个月内卖出；本基金投资的大盘 价值股全部来自于公司建立的股票池。      股票投资组合的构建过程是从下到上进行个股采纳的过程。      基金司理通过投资经管系统向交易辖下达投资指示。交易部负责交易推广和 一线监控。      基金司理密切关怀宏不雅经济及市集时势，结合基金申购赎回情况和指数组合 支持情况等，对投资组合进行动态监控和支持。 策委员会带领性方针和投资实施决议对投资功绩进行评估。   （七）证券采纳圭臬   本基金在进行指数化的增强性投资时，其个券采纳主要圭臬如下：   （1）近似信用等第和期限的债券中采纳到期收益率较高的债券；   （2）近似信用等第、久期及到期收益率水平的债券中采纳凸性较大的债券；   （3）流动性较高的债券；   （4）可赢得较好当期收益的债券；   （5）其他价值被低估、有升值后劲的债券。   （1）公司发展策略了了，经管科学肃肃，处于行业开始地位；   （2）功绩优良，有握续分成记录；   （3）畅达市值大于市集平均水平且市净率较低的股票   （4）其他价值被低估的股票。   （八）功绩相比基准   本基金为增强性指数化债券型投资基金，对办法指数的投资在资产配置中最 低比例为 64%，股票资产配置最高比例为 16%，现款握有最低比例为 3%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。由于本基金主要投资于债 券，股票投资是算作增强型投资提高收益的一种技巧，瞻望股票投资比例的平均 值为 8%，因此将基金功绩相比设定为：   基金功绩相比基准=标普中国全债指数收益率*92%+沪深 300 指数收益率*8%。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集宽广接受的功绩 相比基准推出，或市集上出现愈加适用于本基金的功绩相比基准时，本基金经管 东说念主不错依据爱戴基金份额握有东说念主正当权益的原则，经基金托管东说念主同意，并按照监 管部门要求履行适应法式后根据执行情况支持功绩相比基准并实时公告，而无需 召开基金份额握有东说念主大会审议。   （九）风险收益特征   本基金属于证券投资基金中的低风险品种，其长期平均风险和预期收益均低 于股票型基金。   （十）投资限制   基金经管东说念主应依据商量法律法例及《基金合同》司法，运作经管本基金。   本基金投资组合的构建应恪守以下限制： 于国债的比例不低于本基金资产净值的20%； 不越过该证券的10%，并按商量司法履行信息败露义务； 期后不得延期，且债券回购融入的资金余额不得越过基金净资产的40%； 净值的0.5%； 的10%； 该资产支握证券边界的10%； 基金资产净值的10%； 产支握证券，不得越过其种种资产支握证券总共边界的10%； 的BBB级或极端于BBB级的信用级别。基金握有资产支握证券期间，如果其信用 等第下降、不再适应投资圭臬，应在评级申报发布之日起3个月内赐与全部卖出。 票，不得越过该上市公司可畅达股票的15%；本基金经管东说念驾驭理的全部投资组合 握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公司可畅达股票的30%； 成分甚至基金不适应本款司法比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致；   在本基金成立六个月内，应达到上述比例限制。除上述第 13、15、16 项外， 因基金边界或市集剧烈变动导致投资组合不适应上述司法时，经管东说念主应在合理期 限内进行支持，以适应上述司法。法律法例另有司法时，从其司法。   （十一）遏抑行径   遏抑用本基金资产从事以下行径： 行的证券；   （十二）基金经管东说念主代表基金愚弄鼓动权利的处理原则及方法     （十三）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书商量章节的司法。     （十四）基金投资组合申报     本基金经管东说念主的董事会及董事保证所载辛苦不存在作假纪录、误导性讲述或 首要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和好意思满性承担个别及连带管事。     本基金的托管东说念主——中国农业银行根据基金合同司法复核了本申报中的财 务规划、净值推崇和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导 性讲述或者首要遗漏。     本投资组合申报所载数据取自《长盛全债指数增强型债券投资基金2024年第 审计。 序                                              占基金总资产的比            技俩             金额（元） 号                                                例（%）     其中：股票                                 -            -     其中：债券                   3,421,341,176.98        93.35        资产支握证券                             -            -     其中：买断式回购的买入返                                           -            -     售金融资产      (1) 申报期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本申报期末未握有境内投资股票。      (2) 申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本申报期末未握有港股通投资股票。      (1) 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细      本基金本申报期末未握有股票。 序            债券品种                公允价值（元）                       占基金资产净值比例（%） 号      其中：政策性金融债                        1,131,688,656.20                42.54 细                                                                   占基金资产净 序号    债券代码         债券称号             数目（张）        公允价值（元）                                                                   值比例（%） 券投资明细         本基金本申报期末未握有资产支握证券。 明细         本基金本申报期末未握有贵金属。 细         本基金本申报期末未握有权证。         （1） 本期国债期货投资政策         本基金本申报期内未投资国债期货。         （2）申报期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细         本基金本申报期末无国债期货投资。         （3）本期国债期货投资评价         本基金本申报期内未投资国债期货。         （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到造访以及处罚的情况的 说明         本申报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体无被监管部门立案造访，无 在申报编制日前一年内受到公开攻讦、处罚。         （2）本基金投资的前十名股票超出基金合同司法的备选股票库情况的说明         本基金本申报期末未握有股票。         （3）其他资产组成 序号               称号              金额（元）         （4）申报期末握有的处于转股期的可转念债券明细 序号   债券代码     债券称号       公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）  （5）申报期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明  本基金本申报期末未握有股票。  （6）投资组合申报附注的其他笔墨相貌部分  由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                                   十二、基金的功绩              本基金成立以来的功绩如下：                                   长盛全债指数增强债券 A/B                                                         功绩相比基准                                  净值增长率 功绩相比基准        阶 段             净值增长率①                           收益率圭臬差       ①－③      ②－④                                  圭臬差②      收益率③                                                           ④ 金合同见效日）至 2003           4.12%     0.25%        1.40%     0.13%       2.72%    0.12%     年 12 月 31 日     年 12 月 31 日     年 12 月 31 日     年 12 月 31 日     年 12 月 31 日                         -2.08%    0.39%        1.39%     0.26%       -3.47%   0.13%     年 12 月 31 日     年 12 月 31 日     年 12 月 31 日                         -6.28%    0.25%        0.94%     0.13%       -7.22%   0.12%     年 12 月 31 日                         -0.43%    0.22%        4.31%     0.12%       -4.74%   0.10%     年 12 月 31 日     年 12 月 31 日     年 12 月 31 日     年 12 月 31 日                         -0.06%    0.13%        0.73%     0.20%       -0.79%    -0.07%     年 12 月 31 日     年 12 月 31 日                         -2.52%    0.26%        5.87%     0.15%       -8.39%    0.11%     年 12 月 31 日     年 12 月 31 日     年 12 月 31 日     年 12 月 31 日     年 12 月 31 日     年 12 月 31 日     年 9 月 30 日 金合同见效日）至 2024          392.90%   0.35%     145.96%       0.16%       246.94%   0.19%     年 9 月 30 日                                  长盛全债指数增强债券 C                                  净值增长率 功绩相比基准收 功绩相比基准收        阶 段             净值增长率①                                         ①－③      ②－④                                  圭臬差②          益率③      益率圭臬差④ 金新增本类份额日）至              1.42%    0.04%        1.19%    0.09%       0.23%    -0.05%     年 9 月 30 日 金新增本类份额日）至              5.12%    0.10%        6.72%    0.10%       -1.60%   0.00%                                 长盛全债指数增强债券 D                                 净值增长率 功绩相比基准收 功绩相比基准收        阶 段             净值增长率①                                      ①－③      ②－④                                 圭臬差②          益率③     益率圭臬差④ 金新增本类份额日）至              0.17%    0.12%        1.19%    0.09%       -1.02%   0.03%     年 9 月 30 日 金新增本类份额日）至              3.90%    0.11%        6.72%    0.10%       -2.82%   0.01%              基金经管东说念主依照恪称包袱、本分信用、严慎辛劳的原则经管和运用基金资产，          但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表畴昔推崇。          投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                十三、基金的资产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金所领有的种种证券价值、银行进款本息、基金应收的 申购基金款以过头它投资等所形成的资产总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金资产的账户   本基金资产以“长盛全债指数增强型债券投资基金”的口头开立基金专用 资金账户、证券账户，与基金经管东说念主、基金托管东说念主自有的资产账户以过头他基金 资产账户严格分开、互相沉静。   （四）基金资产的防守和责罚   本基金资产沉静于基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售代理东说念主和登记注册东说念主 的资产，并由基金托管东说念主防守。基金经管东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其 固有财产。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售代理东说念主、登记注册东说念主以其自有的 资产承担其自身的法律管事，其债权东说念主不得对本基金资产愚弄请求冻结、扣押或 其它权利。除依《暂行办法》、              《试点办法》、                    《基金合同》过头它商量司法责罚外， 基金资产不得被责罚。             十四、基金资产估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金商量金融资产的公允价值，并 为基金份额提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为商量的证券交易场合的泛泛营业日，以及国度法律法例规 定需要对外败露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、债券、权证过头他基金资产。   （四）估值原则   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经支持的报价算作计量日的 公允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应酬市集报价 进行支持以详情计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况 下，则应选择估值期间详情其公允价值。   （五）估值方法   （1）交易所上市交易的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券 交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境 未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变 化成分，支持最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种（另有司法 的除外），选择估值期间详情公允价值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的资产支握证券，选择估值期间详情公允 价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）交易所市集上市交易的可转念债券，按估值日收盘全价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易 日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化 的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化成分，支持最近交易市价，详情 公允价钱。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；      （2）首次公开刊行未上市的股票、债券和权证，选择估值期间详情公允价 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经支持的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应酬市集报价进行支持， 阐发计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则选择 估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估 值。      （4）首次公开刊行有明确锁按期的股票，归拢股票在交易所上市后，按交 易所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会商量司法详情公允价值。 估值期间详情公允价值。 值。 价钱数据。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新司法估值。      如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及商量法律法例的司法或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据商量法律法例，基金资产净值揣测和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐管事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金商量的会 计问题，如经商量各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的主见，按照 基金经管东说念主对基金净值的揣测结果对外赐与公布。   （六）估值法式   基金日常估值由基金经管东说念主进行。基金份额净值由基金经管东说念主完成估值后， 将估值结果以书面神谍报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同司法的估值方法、 期间、法式进行复核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金经管东说念主，由基金管 理东说念主依据基金合同和商量法律法例的司法赐与公布。月末、年中庸年末估值复核 与基金司帐账目的查对同期进行。   （七）估值失实的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适应、合理的挨次确保基金资产估值 的准确性、实时性。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主或注册登记机构或代 销机构或投资者自身的障碍形成差错，导致其他当事东说念主遭遇吃亏的，障碍的管事 东说念主应当对由于该差错遭遇吃亏确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予 抵偿，承担抵偿管事。   上述差错的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若系同 行业现有期间水平不成预感、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规 定推广。   由于不可抗力原因形成投资者的交易辛苦灭失或被失实处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担抵偿管事，但因该差 错取得失当得利确当事东说念主仍应负有返还失当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成吃亏机，差错管事方应实时调和各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错管事方承担；由于差错管事方 未实时更正已产生的差错，给当事东说念主形成吃亏的，由差错管事方承担；若差错责 任方依然积极调和，况兼有协助义务确当事东说念主有实足的期间进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿管事。差错管事方应酬更正的情况向商量当事东说念主进行阐发， 确保差错已得到更正；   （2）差错的管事方对可能导致商量当事东说念主的顺利吃亏负责，不对蜿蜒吃亏 负责，况兼仅对差错的商量顺利当事东说念主负责，不对第三方负责；   （3）因差错而赢得失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差 错管事方仍应酬差错负责。如果由于赢得失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还 失当得利形成其他当事东说念主的利益吃亏，则差错管事方应抵偿受损方的吃亏，并在 其支付的抵偿金额的范围内对赢得失当得利确当事东说念主享有要求托付失当得利的 权利；如果赢得失当得利确当事东说念主依然将此部分失当得利返还给受损方，则受损 方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的失当得利返还的总和越过其执行 吃亏的差额部分支付给差错管事方；   （4）差错支持选择尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错管事方拒却进行抵偿时，如果因基金经管东说念主的行径形成基金财产 吃亏机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金经管东说念主追偿，如果因基金托管东说念主的行 为形成基金财产吃亏机，基金经管东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管 理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财产的吃亏，并拒却进行抵偿时，由基金管 理东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的商量用度，应列入基金用度，从基金 资产中支付；   （6）如果出现差错确当事东说念主未按司法对受损方进行抵偿，况兼依据法律法 规、基金合同或其他司法，基金经管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿管事，则基金经管东说念主有权向有管事确当事东说念主进行追索，并有权要求其 抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇的吃亏；   （7）按法律法例司法的其他原则处理差错。   差错被发现后，商量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的管事方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的吃亏进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的管事方进行更正和赔 偿吃亏；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基 金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向商量当事东说念主进行阐发。   当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基 金份额净值失实。   （1）任一类基金份额净值出现失实时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通 报基金托管东说念主，并选择合理的挨次堤防吃亏进一步扩大；当失实达到或越过该类 基金资产净值的 0.25%时，基金经管公司应当实时文牍基金托管东说念主并报中国证监 会；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告、通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值揣测失实时，由基金经管东说念主负责处理， 由此给基金份额握有东说念主和基金形成吃亏的，应由基金经管东说念主先行赔付，基金经管 东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当任一类基金份额净值揣测差错给基金和基金份额握有东说念主形成吃亏需 要进行抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的管事， 经阐发后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐管事方由基金经管东说念主担任，与本基金商量的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分商量后，尚不成达成一致时，按基金司帐管事方的建 议推广，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的吃亏，由基金经管东说念主负责赔付；   ②若基金经管东说念主揣测的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且 基金托管东说念主未对揣测过程提议疑义或要求基金经管东说念主书面说明，份额净值出错且 形成基金份额握有东说念主吃亏的，应根据法律法例的司法对投资者或基金支付抵偿金， 就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金经管东说念主承担 50%，基金托管东说念主 承担 50%；   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的揣测结果，固然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东说念主的揣测结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的吃亏，由基 金经管东说念主负责赔付；   ④由于基金经管东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值揣测失实而引起的基金份额握有东说念主和基金的吃亏，由基金 经管东说念主负责赔付。  （3）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自期间系统设立而产生的净值揣测尾 差，以基金经管东说念主揣测结果为准。  （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有司法的，从其司法。如果行业 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （八）暂停估值的情形 资产价值时； 投资者的利益，已决定延伸估值； 能出售或评估基金资产的； 商阐发后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （九）基金净值的阐发  用于基金信息败露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金经管东说念主负责 揣测，基金托管东说念主负责进行复核。   基金经管东说念主应于每个管事日交易扫尾后将当日的种种基金份额净值揣测结 果发送给基金托管东说念主。   基金托管东说念主对净值揣测结果复核阐发后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主依 据基金合同和商量法律法例的司法对基金净值赐与公布。   本基金种种基金份额净值的揣测均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入。   国度另有司法的，从其司法。   （十）特殊情形的处理 差不算作基金资产估值失实处理。 由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然依然选择必要、适应、合 理的挨次进行查验，然而未能发现该失实而形成的基金份额净值揣测失实，基金 经管东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿管事。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极选择 必要的挨次摒除由此形成的影响。   （十一）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。               十五、基金的收益与分派   （一） 基金收益的组成   因运用基金资产带来的成本或用度的省俭应计入收益。   （二） 基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照国度商量司法不错在基金收益中扣除的费 用后的余额。   （三） 收益分派原则 或将现款红利按分成除权日的该类基金单元净值自动转为相应类别的基金单元 再投资于本基金。红利再投资免收手续用度，并不受最低申购金额限制；除非基 金份额握有东说念主顺利办理了采纳取得红利再投资，不然其握有本基金基金单元的默 认分成方式为现款红利。 每一基金份额享有同瓜分派权； 若成立不悦 3 个月则不进行收益分派，年度分派在基金司帐年度扫尾后的 4 个 月内完成；   （四） 收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分派对 象、分派原则、分派期间、分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。由于 不同基金份额类别对应的可分派收益不同，基金经管东说念主可相应制定不同的收益分 配决议。   （五） 收益分派决议的详情与公告   本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，由基金托管东说念主复核后详情后五个工 作日内公告。   （六）收益分派中发生的用度 投资者的现款红利不及以支付银行转帐或其它用度，基金登记注册东说念主将投资者的 现款红利按分成实施日的基金单元净值自动转为相应类别的基金单元，不及   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书商量 章节的司法。                十六、基金的用度与税收   （一）与基金运营商量的用度   （1）基金经管东说念主的经管费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）销售服务费；   （4）证券交易用度；   （5）基金信息败露用度；   （6）基金份额握有东说念主大会用度；   （7）与基金商量的司帐师费和讼师费；   （8）基金分成手续费；   （9）按照国度商量司法不错列入的其它用度。   （1）基金经管东说念主的经管费   基金经管费按前一日基金资产净值的0.75%年费率揣测。揣测方法如下：         H＝E×0.75%÷往时天数         H为逐日应计提的基金经管费         E为前一日基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金经管东说念主向 基金托管东说念主发送基金经管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前两个管事日内 从基金资产中一次性支付给基金经管东说念主，若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。   为充分爱戴握有东说念主利益，本经管东说念主承诺，在本基金成立满一年后，经基金托 管东说念主查对，如当日累计单元资产净值低于基金单元面值，基金经管东说念主将从下一日 运转暂停收取基金经管费，直至累计单元资产净值不低于基金单元面值。在当日 累计单元资产净值低于基金单元面值期间，如遇法定节沐日，相通暂停收取本基 金经管费。   （2）基金托管东说念主的托管费   基金托管费按前一日的基金资产净值的0.10%的年费率揣测。揣测方法如下：        H=E×0.10%÷往时天数        H为逐日应计提的基金托管费        E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金经管东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前两个管事日内 从基金资产中一次性支取，若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   本基金 A 类、B 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售 服务费年费率为 0.1%。本基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额 握有东说念主服务，基金经管东说念主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。   在频繁情况下，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.1% 年费率计提。揣测方法如下：     H＝E×0.1%÷往时天数     H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费     E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送销售服务 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起5个管事日内从基金资产中划出， 由基金经管东说念主折柳支付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 期顺延。   上述（一）项1中（4）至（9）项用度由基金托管东说念主根据商量法例及相应协 议的司法，按用度执行支拨金额支付，列入当期基金用度。基金成立前所发生的 讼师费和司帐师费等用度自基金刊行用度中列支，不另从基金资产中支付，与基 金商量的法定信息败露费按商量法例列支。   基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基 金资产的吃亏，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 中国证监会核准公告后，无需召开基金份额握有东说念主大会决议通过。      （二）基金的申购费、赎回费及转念费 类基金份额不收取申购用度。A 类、B 类和 D 类基金份额的申购用度由申购相 应份额的投资东说念主承担，不列入基金资产。      待业金特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金 A 类及 D 类基 金份额的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过头 投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：天下社会保障基金；不错投资 基金的处所社会保障基金；企业年金单一规划以及联结规划；企业年金理事会委 托的特定客户资产经管规划；企业年金待业金产物。      如畴昔出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司在法律法 规允许的前提下可将其纳入待业金客户范围。      本基金A类、D类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，B 类基金份额的申购用度在投资东说念主赎回时收取。投资东说念主在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔折柳揣测。 体费率如下：                               A 类基金份额             A 类基金份额           申购金额                  申购费率             待业金特定申购费率       满 100 万不悦 500 万           0.8%                0.24%      满 500 万不悦 1000 万           0.6%                0.18%         满 1000 万以上        按笔收取，1000 元/笔        按笔收取，1000 元/笔 下：                                         B 类基金份额                         握有期              申购费率                         一年以内              1.2%                      满一年不悦二年              1.0%                      满二年不悦三年              0.5%                         满三年以后              0   注：一年为365日 体费率如下：                     D类基金份额             D类基金份额 申购金额（M）                 非待业金特定客户申购费率     待业金特定客户申购费率     M＜50万              0.3%             0.09%     M≥500万        按笔收取，1000元/笔    按笔收取，1000元/笔 表如下：     基金份额            握有期（Y）             赎回费率   A类、B类基金份额           Y                   一年≤Y                   两年≤Y                      Y≥三年              0%  C类、D类基金份额            Y＜7日             1.50%                       Y≥1年              0%   注：一年为365日，1个月为30日   本基金的赎回用度由赎回基金份额的投资东说念主承担，其中,对握续握有期少于 的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费的 25%归入基金财产，余额为注册登记 费和其他手续费。6、基金经管东说念主对部分基金投资东说念主用度的减免不组成对其他投 资东说念主的同等义务。 赎回费率和收费方式在更新的招募说明书中列示。如支持费率或收费方式，基金 经管东说念主应在新的费率或收费方式运转实施前依照《信息败露办法》的商量司法在 指定的信息败露媒体公告。 与基金经管东说念驾驭理的、且由归拢注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转 换业务，基金转念不错收取一定的转念费，商量司法由基金经管东说念主届时根据商量 法律法例及基金合同的司法制定并公告，并实时示知基金托管东说念主与商量机构。      （三）实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商量的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，商量用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书商量章节的司法。      （四）税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律法例的司法履行征税义 务。             十七、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则处理：如果基金成立少于2个月，不错并入下一个司帐年度； 证由托管行防守）并进行日常的司帐核算，按照商量司法编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   （二）基金审计 券从业资格的注册司帐师对基金进行年度审计； 管东说念主同意，并报中国证监会备案； 金托管东说念主（或基金经管东说念主）同意后不错更换。更换司帐师事务所需在5个管事日 内公告。                   十八、基金的信息败露      本基金的信息败露应适应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动 性风险经管司法》、         《基金合同》过头他商量司法。商量法律法例对于信息败露的 司法发生变化时，本基金从其最新司法。      （一）信息败露义务东说念主      本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会司法的当然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组 织。      本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照 法律法例和中国证监会的司法败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会司法期间内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定 的期间和方式查阅或者复制公开败露的信息辛苦。指定网站包括基金经管东说念主网站、 基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站。      （二）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径： 字；      本基金公开败露的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息 败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开败露的信息选择阿拉伯数字；除罕见说明外，货币单元为东说念主民币 元。      (三)公开败露的信息      本基金合同见效后， 基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管东说念主 应当在 3 个管事日内更新招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他 信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金经管东说念主 不再更新基金招募说明书。      基金产物辛苦概如果基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。本基金合同见效后，基金产物辛苦概要的信息发生首要变更的， 基金经管东说念主应当在三个管事日内，更新基金产物辛苦概要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物辛苦概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金经管东说念主不再更新基金产物辛苦概 要。      在召募期间内，若基金召募得志第六项中第（一）项所述的成立条件时，管 理东说念主应于基金成立日在至少一种中国证监会指定的天下性报刊上刊登基金成立 公告书。      基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度申报，并将 年度申报登载于指定网站上，将年度申报教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度申报的财务司帐申报应当经过具有证券、期货商量业务资格的司帐师事务所审 计。      基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期申报，并 将中期申报登载在指定网站上，将中期申报教导性公告登载在指定报刊上。      基金经管东说念主应当在每个季度扫尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度 申报，并将季度申报登载在指定网站上，将季度申报教导性公告登载在指定报刊 上。      基金握续运作过程中，基金经管东说念主应当在基金年度申报和中期申报中败露基 金组结伙产情况过头流动性风险分析等。      申报期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或越过基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金按期申报“影响投 资者决策的其他蹙迫信息”项下败露该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、 申报期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。      每盛开日的次日败露该盛开日本基金的种种基金份额净值和种种基金份额 累计净值。      本基金发生首要事件，商量信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：        务所；        事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核        等事项；        东说念主；        责东说念主发生变动；        基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超        过百分之三十；     首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因     基金托管业务商量行径受到首要行政处罚、刑事处罚；     执行控制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内     承销的证券，或者从事其他首要关联交易事项，中国证监会另有司法的     情形除外；     方式和费率发生变更；     事项时；     价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额握有东说念主权益的，商量信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开潜入， 并将商量情况立即申报中国证监会。   《基金合同》拒绝的，基金经管东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐 并作出计帐申报。计帐申报应当经过具有证券、期货商量业务资格的司帐师事务 所审计，并由讼师事务所出具法律主见书。计帐组应当将计帐申报登载在指定网 站上，并将计帐申报教导性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，商量信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的司法进行信息败露，详见本招募说明书商量章节的司法。   （四）信息败露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定挑升部门及 高等经管东说念主员负责经管信息败露事务。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开败露基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金经管东说念主、基金托管东说念主及商量从业东说念主员不得走漏未 公开败露的基金信息。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适应中国证监会商量基金信息 败露内容与形状准则的司法。   基金托管东说念主应当按照商量法律法例、中国证监会的司法和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购 赎回价钱、基金按期申报和更新的招募说明书、基金产物辛苦概要、基金计帐报 告等公开败露的商量基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或者电 子阐发。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定媒介中采纳败露信息的报刊，单只基金 只需采纳一家报刊。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证商量报送信息的着实、准确、好意思满、实时。   为强化投资者保护，升迁信息败露服务质地，基金经管东说念主应当按照中国证监 会司法向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息，基金销售机构应当按 照中国证监会司法作念好信息传递管事。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介败露信息，然而其他环球媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申报、法律主见书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将商量档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。      （五）基金信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照商量法律法 规司法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。              十九、风险揭示   本基金靠近与其他盛开式基金沟通的风险（举例市集风险、经管风险、流动 性风险、期间风险等），但由于本基金是实行指数化增强性投资的盛开式基金， 上述风险在本基金中存在一定的特殊性。   （一）追踪指数的被迫投资风险   被迫追踪指数的风险主要表当今三个方面：指数下降风险，即在市集下降的 情况下由于本基金被迫地追踪指数而对基金净值形成吃亏的省略情趣；追踪偏离 风险，即基金在追踪指数时由于种种原因导致基金的功绩推崇与办法指数推崇之 间产生互异的省略情趣；办法指数风险，即办法指数因为编制方法的不同或自身 的不对感性等原因，可能导致办法指数推崇与市集的概述指数推崇之间产生互异 的省略情趣，以及办法指数支持给基金投资带来的经管成本和投资成本提高的风 险。相比而言，指数下降风险和办法指数风险是指数基金自己固有的风险，而跟 踪偏离风险是相对可控的风险，它主要受到交易成本、市集流动性风险和基金管 理东说念主的经管能力、样本券支持等成分的影响，具体表述如下： 如交易佣金、经手费、证管费、过户费等，导致本基金在追踪指数时可能产生收 益上的偏离。 而增多的资金可能不成实时地振荡为办法指数的样本债券，或在靠近投资者赎回 时，无法以赎回价钱将债券实时地振荡为现款。这些情况使得本基金在追踪指数 时存在一定的追踪偏离风险。 追踪指数的水平、期间技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生 影响，从而影响本基金对办法指数的追踪进程。 出现支持，本基金在被迫支持过程中也可能产生一定的追踪偏离风险。 存在的不对感性会导致其不成很好地代表市集全体。跟着中国市集的进一步发展 和完善，畴昔如果有更合理、更能代表中国债券市集走势的债券指数推出时，本 基金可能和会过召开基金份额握有东说念主大会的方式，决定是否更换标的指数。   （二）根据基金合同的约定，如发生导致标的指数变更的情形，基金经管东说念主 不错依据爱戴投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生 变更，本基金的投资组合将相应进行支持。届时本基金的风险收益特征可能发生 变化，且投资组合支持可能产生交易成本和契机成本。投资者须承担因标的指数 变更而产生的风险与成本。   （三）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱戴，畴昔若出现标的指数 不适应要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的成分甚至标的指数不 适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发 生之日起 10 个管事日向中国证监会申报并提议责罚决议，如更换基金标的指数、 转念运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通 过的，本基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确按期间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。   本基金运作过程中，标的指数成份券发生显着负面事件靠近退市或违约风险， 且指数编制机构暂未作念出支持的，基金经管东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先 的原则，概述推敲成份券的违约风险过头在指数中的权重，据此制定成份券替代 策略，实时对标的指数成份券的投资比例进行支持。   （四）成份券停牌或违约的风险   标的指数成份券可能因种种原因临时或长期停牌或违约，发生成份券停牌或 违约时,基金可能因无法实时支持投资组合而导致追踪偏离度扩大。  （五）增强性投资的积极投资风险   增强性积极投资的风险主要体现为基金司理为了赢得杰出指数的投资答复 而通过选择积极投资的技巧增多投资组合的风险度。但由于在基金经管运作过程 中基金经管东说念主的学问、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对 经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，既可能高于指数收益， 也可能低于指数收益：在债券投资组合久期偏离指数久期的情况下，基金经管东说念主 对利率走势的判断与市集着实走势会出现互异，可能形成基金收益低于指数收益； 即使债券投资组合久期与指数久期基本一致，如果基金对长、中、短期债券的握 有结构与指数存在互异，当债券收益率弧线出现非平行迁顷然，则由于长、中、 短期债券的相对价钱变化幅度不同，可能形成基金收益低于指数收益；如果债券 投资组合中不同类属资产的权重与指数存在互异，则当类属资产间的收益率互异 发生变化，可能形成基金收益低于指数收益；基金经管东说念主支持债券全体投资比例， 如通过回购进行杠杆操作时，可能由于自身判断与市集走势存在互异，而形成基 金收益低于指数收益；此外，股票投资算作指数化投资的增强性体现，当股票投 资收益低于办法指数收益时，也会形成基金收益低于指数收益。   因此，本基金的积极投资风险具体可能由下列投资方式产生：对一些指数样 本券的投资权重进行适应支持，采纳其它债券对指数样本券进行替代，调遣债券 投资的仓位以及进行比例限制内的股票投资等。  （六）市集风险  基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济成分、政事成分、投 资感情和交易轨制等种种成分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，主要存在以下几种风险： 不雅政策发生变化，导致证券市集波动而影响基金收益，产生风险。 利坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金投 资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 利水平也呈周期性变化，从而影响到个股乃至整个行业板块的二级市集走势。 策、期间更新、新产物研究开发、高等专科东说念主才流动等风险。如果基金所投资的 上市公司商量不善，其股票价钱可能下降，或者大约用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不成 实足回避。 发达国度同类期间及同类产物参加中国市集的影响。尤其是中国加入 WTO（世 界贸易组织），市集盛开进程加大之后，中国境内公司势必靠近国际竞争风险。 可能因为通货彭胀成分而使其购买力下降。 债权东说念主可能会吃亏掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 动商量的风险，单一的久期规划并不成充分反应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将赢得比之前较少的收益率。  （七）流动性风险   流动性风险是指基金经管东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险，流动性风险经管的办法则是确保基金组结伙产的变现能力与 投资者赎回需求的匹配与均衡。   参见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”的商量司法。   本基金的投资市集主要为证券交易所、天下银行间债券市集等流动性较好的 范例型交易场合，主要投资对象为具有精湛流动性的金融用具（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币市集用具等），同期本基金基于分散投资的原则在行 业和个券方面未有高集合度的特征，概述评估在泛泛市集环境下本基金的流动性 风险适中。   本基金出现无数赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合气象 或无数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基 金份额握有东说念主在单个盛开日肯求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的， 基金经管东说念主有权对其选择缓期办理赎回肯求的挨次。   在市集大幅波动、流动性障碍等极点情况下发生无法应酬投资者无数赎回的 情形时，基金经管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的司法，严慎选取缓期办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎 回款项、收取短期赎回费等流动性风险经管用具算作扶直挨次。对于种种流动性 风险经管用具的使用，基金经管东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验 地对风险进行监测和评估，经过里面审批法式并与基金托管东说念主协商阐发。在执行 运用种种流动性风险经管用具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到 相应影响，基金经管东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保 障投资者的正当权益。5、指数中样本券之间流动性不均匀，存在个券流动性风 险。由于样本券的流动性高下存在互异，即使在市集流动性相比好的情况下，一 些样本券的流动性可能仍然相比差，这种情况的存在使得本基金在以指数权重为 基础进行操作时，可能难以按规划买入或卖出相应的数目，或买入卖出行径对债 券价钱产生相比大的影响，增多建仓成本或变现成本。   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有 效阻碍并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转念，仅主袋账户份额泛泛盛开赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有省略情趣况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此靠近吃亏。   实施侧袋机制期间，基金经管东说念主揣测各项投资运作规划和基金功绩规划时以 主袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金 不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金按期申报中败露申报期末特 定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于 特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的管事。      基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  （八）经管风险  本基金可能因为基金经管东说念主和基金托管东说念主的经管水平、经管技巧和经管期间 等成分，而影响基金收益水平。  （九）期间风险  当揣测机、通信系统、交易汇聚等期间保障系统或信息汇聚支握出现特殊情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按泛泛时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按泛泛时限揣测并涌现净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风 险。  （十）操气派险  在投阅历程的各个法子中，由于轨制培育、东说念主员配备或内控机制的不完善或 商量业务东说念主员违反操作规程而产生的风险。如：交易差错、系统运行故障等。  （十一）其他风险 从而有影响基金的申购和赎回按泛泛时限完成的风险。              二十、基金的拒绝与计帐   （一）基金的拒绝   有下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将拒绝： 务，而无其他适应的基金经管东说念主承受其原有权利及义务； 务，而无其他适应的基金托管东说念主承受其原有权利及义务； 成分甚至标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对责罚决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利 召开或就上述事项表决未通过的；   （二）基金的计帐   （1)自基金拒绝之日起 30 个管事日内成立计帐小组，基金计帐小组在中国 证监会的监督下进行基金计帐。   （2)基金计帐小组成员由基金发起东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事 证券商量业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金清 算小组不错聘用必要的管事主说念主员。   （3)基金计帐小组负责基金资产的防守、清理、估价、变现和分派。基金清 算小组不错照章以基金的口头进行必要的民事行动。   （1)基金拒绝后，由基金计帐小组斡旋继承基金；   （2)对基金资产和债权债务进行清理和阐发；   （3)对基金资产进行估值；   （4)对基金资产进行变现；      （5)将计帐结果申报中国证监会；      （6)公布基金计帐公告；      （7)对基金资产进行分派。      计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金资产中支付。      （1）支付计帐用度；      （2）缴纳所欠税款；      （3）了债基金债务；      （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。      基金资产未按前款（1） 至（3） 项司法了债前， 不分派给基金份额握有 东说念主。      基金拒绝并报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金计帐小组公告；计帐过 程中的商量首要事项须实时公告；基金计帐结果由基金计帐小组经中国证监会批 准后三个管事日内公告。      基金计帐账册及商量文献由基金托管东说念主按照国度商量司法保存。          二十一、基金合同的内容撮要   （一）基金合同当事东说念主的权利义务   本基金的基金发起东说念主为长盛基金经管有限公司。   （1）基金发起东说念主的权利   （2）基金发起东说念主的义务   本基金的基金经管东说念主为长盛基金经管有限公司。   （1）基金经管东说念主的权利 上市公司愚弄鼓动权利； 了基金合同或国度商量法律司法对基金资产或基金份额握有东说念主利益形成首要损 失的，应申报中国证监会和中国东说念主民银行，必要时应选择挨次保护基金投资者的 利益； 处理；   （2）基金经管东说念主的义务 商量方式经管和运作基金资产； 机构代理该项业务； 证所经管的基金资产和基金经管东说念主的资产互相沉静，保证不同基金在资产运作、 财务经管等方面互相沉静； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不托福第三东说念主运作基金资产； 行信息败露及申报义务； 法》、   《试点办法》、         《基金合同》过头他商量司法另有司法外，在基金信息公开披 露前应予守密，不向他东说念主走漏； 额支付赎回款项；              《试点办法》、                    《基金合同》过头他商量司法召集基金 份额握有东说念主大会； 资者大约按照基金合同司法的期间和方式，随时查阅到与基金商量的公开辛苦， 并得到商量辛苦的复印件； 国证监会并文牍基金托管东说念主； 基金投资者进行抵偿，其障碍管事不因其退任而免除； 选择适应、合理的方式向投资东说念主进行抵偿，其障碍管事不因其退任而免除；   本基金的基金托管东说念主为中国农业银行股份有限公司。   （1）基金托管东说念主的权利   （2）基金托管东说念主的义务 的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金资产托管事宜； 保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管东说念主自有资产以及不同的基 金资产互相沉静；对不同的基金折柳设立账户，沉静核算，分账经管，保证不同 基金之间在名册登记、账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相沉静； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不托福第三东说念主托管基金资产； 投资于证券的计帐交割，推广基金经管东说念主的投资指示，并负责办理基金名下的资 金往复； 商量司法另有司法外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主走漏； 民银行； 适应基金合同等商量法律文献的司法； 申购、赎回和刊出价钱的方法适应基金合同等法律文献的司法； 文献的司法； 作是否严格按照基金合同的司法进行；如果基金经管东说念主有未推广基金合同司法的 行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适应的挨次； 回款项； 国证监会和中国东说念主民银行，并文牍基金经管东说念主； 任而免除；   （1）基金份额握有东说念主的权利 肯求的款项或基金单元； 握有东说念主利益受毁伤的情况下，要求抵偿的权利；   归拢类别每份基金单元具有同等的正当权益。   （2）基金份额握有东说念主的义务   （二）基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的法式和司法 表共同组成。归拢类别基金份额握有东说念主握有的每一份基金份额领有对等的投票权。   当出现或需要决定下列事由之一的，经基金经管东说念主或基金托管东说念主或握有 10% 以上（不含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基 金份额揣测，下同）提议时，应当召开基金份额握有东说念主大会：      （1）提前拒绝基金合同；      （2）基金扩募或延长基金合同期限；      （3）转念基金运作方式；      （4）提高基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬（但根据法律法例的要求提 高该等酬劳圭臬的除外）或提高销售服务费；      （5）基金经管东说念主、基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；      （6）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主；      （7）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的基金合同修改，但基金合同 及法律、法例另有司法的除外；      （8）《基金法》、《运作办法》过头它商量法律法例、基金合同司法的 其它 事项。      以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后变更，不需召开基金份额握有 东说念主大会：      （1）调低基金经管费、基金托管费、销售服务费；      （2）因相应的法律、法例（包括证券监督经管部门的要求，下同）发生变 动必须对基金合同进行修改、变更；      （3）对基金合同的变更不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；      （4）对基金合同的变更对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响；      （5）按照法律法例或基金合同司法不需召开基金份额握有东说念主大会的其它情 形。      （1）除法律法例或基金合同另有司法外，基金份额握有东说念主大会由基金经管 东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的开会期间、地点、方式和权益登记日由基金经管 东说念主采纳详情，在基金经管东说念主未按司法召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集；      （2）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金经管 东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六 旬日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自 行召集并详情开会期间、地点、方式和权益登记日；   （3）代表基金份额 10%以上（不含 10%）的基金份额握有东说念主以为有必要召 开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自 收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额握有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%（不含 10%）以上的基 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金 份额握有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起六旬日内召开；   （4）代表基金份额 10%以上（不含 10%）的基金份额握有东说念主就归拢事项要 求召开基金份额握有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金 份额 10%以上（不含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集基金份额握有东说念主大 会，但应当至少提前三旬日向中国证监会备案。   基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托 管东说念主应当配合，不得退却、阻挠。   （1）召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应当至少提前三旬日在中国证监会 指定的至少一种信息败露媒体公告会议文牍。基金份额握有东说念主大和会知将至少载 明以下内容：   （2）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对 书面表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金 经管东说念主到指定地点对书面表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有 东说念主，则应另行书面文牍基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决主见的计 票进行监督。   （1）会议方式 席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席； 更换事宜或转念基金运作方式必须以现场开会方式召开基金份额握有东说念主大会。   （2）基金份额握有东说念主大会召开条件   必须同期适应以下条件时，现场会议方可举行：   a）对到会者在权益登记日握有基金份额的统计涌现，灵验的基金份额应当 大于在代表权益登记日基金总份额的 50%（不含 50%）；   b）到会的基金份额握有东说念主身份评释及握有基金份额的凭证、代理东说念主身份证 明、托福东说念主握有基金份额的凭证及授权托福代理手续完备，到会者出具的商量文 件适应商量法律法例和基金合同及会议文牍的司法，况兼握有基金份额的凭证与 基金经管东说念主握有的登记辛苦相符。   未能得志上述条件的情况下，则召集东说念主可另行详情并公告再行开会的期间 （至少应在 15 个管事日后）和地点，但详情有权出席会议的基金份额握有东说念主资 格的权益登记日不变。   必须同期适应以下条件时，通信会议方可举行：   a）召集东说念主按基金合同司法公布会议文牍后，在两个管事日内勾通公布商量 教导性公告；   b）召集东说念主在公证机关的监督下按照会议文牍司法的方式收取和统计基金份 额握有东说念主的书面表决主见；   c）本东说念主顺利出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的基金份额握有东说念主 所代表的基金份额占在权益登记日基金总份额的 50%以上（不含 50%）；   d）顺利出具书面主见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面主见的其 它代表，同期提交握有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的托福东说念主握有基金 份额的凭证和授权托福书等文献适应法律法例、基金合同和会议文牍的司法。   如表决截止日前（含当日）未达到上述要求，则召集东说念主可另行详情并公告重 新表决的期间（至少应在 15 个管事日后），但详情有权出席会议的基金份额握有 东说念主资格的权益登记日不变。   （1）议事内容及提案权 中所指的关系基金份额握有东说念主利益的首要事项； 进行审核：   a）关联性。大会召集东说念主对于基金份额握有东说念主提案触及事项与基金有顺利关 系，况兼不超出法律法例和基金合同司法的基金份额握有东说念主大会权柄范围的，应 提交大会审议；对于不适应上述要求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。如果 召集东说念主决定不将基金份额握有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东说念主 大会上进行解释和说明；   b）法式性。大会召集东说念主不错对基金份额握有东说念主的提案触及的法式性问题作 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同 意变更的，大会主握东说念主不错就法式性问题提请基金份额握有东说念主大会作出决定，并 按照基金份额握有东说念主大会决定的法式进行审议。   （2）议事法式   在现场开会的方式下，开始由大会主握东说念主按照司法法式告示会议议事法式及 提神事项，详情和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经商量后进行表决， 在公证机构的监督下形成大会决议。   基金经管东说念主召集大会时，由基金经管东说念主授权代表主握；基金托管东说念主召集大会 时，由基金托管东说念主授权代表主握；代表基金份额 10%以上（不含 10%）的基金 份额握有东说念主召集大会时，由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主以所代表的基金 份额 50%以上（不含 50%）多数选举产生别称代表算作该次基金份额握有东说念主大 会的主握东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称号）、身份证号码、住所地址、握有或者代表有表决权的基金份额、托福 东说念主姓名(或单元称号)等事项。   在通信方式开会的情况下，由召集东说念主在会议文牍中提前 10 日公布提案，在 所文牍的表决截止日历第二日统计全部灵验表决，在公证机构监督下形成决议。   （1）基金份额握有东说念主所握每份基金份额享有一票表决权。   （2）基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和罕见决议 权的 50%（不含 50%）以上通过方为灵验；除下列（2）所司法的须以罕见决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过； 权的三分之二以上通过方可作出。触及基金经管东说念主更换、基金托管东说念主更换、 转 换基金运作方式、提前拒绝基金合同的合同变更必须以罕见决议的方式通过方为 灵验。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并 赐与公告。   （3）基金份额握有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   （4）对于通信开会方式的表决，除非在计票时有充分的违犯凭证评释，否 则口头适应法律法例和会议文牍司法的书面表决主见即视为灵验的表决；表决意 见腌臜不清或互相矛盾的视为无效表决。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理 东说念主中选举两名代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运转后告示在 出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举三名代表担任监票东说念主； 公布计票结果； 盘货；如果大会主握东说念主对于提交的表决结果莫得怀疑，而出席会议的其他东说念主员对 大会主握东说念主告示的表决结果有异议，有权在告示表决结果后立即要求再行盘货， 大会主握东说念主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在 基金托管东说念主授权代表（若基金托管东说念主担任召集东说念主，则为基金经管东说念主授权代表）的 监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。   基金份额握有东说念主大和会过的一般决议和罕见决议，召集东说念主应当自通过之日起 五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额握有东说念主大会决定的事项自中国证监 会照章核准或者出具无异议主见之日起见效。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当推广见效的基金份额握有东说念主 大会的决定。   基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起两个管事日内在中国证监会指定的 至少一种信息败露媒体公告。   若本基金实施侧袋机制，则商量基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主折柳握有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若商量 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日商量基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日商量基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日商量基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）商量基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。      归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （三）基金合同的修改和拒绝       《基金合同》的修改      （1）基金合同的修改应经基金发起东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主同意；      （2）修改基金合同应召开基金份额握有东说念主大会，基金合同修改的内容应经 基金份额握有东说念主大会决议通过；      （3）基金合同的修改应报中国证监会批准，自批准之日起见效。但如因相 应的法律法例发生变动并属基金合同必须解任进行修改的情形或基金合同的修 改事项对基金份额握有东说念主的利益无本质性不利影响的，可不经基金份额握有东说念主大 会决议，而经基金经管东说念主和基金托管东说念主同意修改后公布，并报中国证监会备案。    《基金合同》的拒绝   （1）出现下列情况之一的，基金合同经中国证监会批准后将拒绝： 职务，而无其他适应的基金经管公司承受其原有权利及义务； 职务，而无其他适应的托管机构承受其原有权利及义务； 的成分甚至标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额握有东说念主大会对责罚决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （2）     《基金合同》的拒绝。本基金拒绝后，须照章和本《基金合同》对基金 进行计帐。本《基金合同》于中国证监会批准基金计帐结果并赐与公告之日拒绝。   （四）争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商量的一切争 议，应由各方通过协商赐与责罚。协商自一标的其他各方发出版面协商文牍之日 运转。如果协商运转后三旬日内各方仍不成责罚该争议，则任何一方均有权就该 争议向有统治权的东说念主民法院拿告状讼。在争议处理期间，除争议事项外，《基金 合同》的其他条件不竭全面灵验，各方当事东说念主均应遵照、履行。   （五）基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》过头蜕变本原来一式五份，除上报商量监管机构二份外，基金 发起东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律效能。   《基金合同》存放在基金经管东说念主和基金托管东说念主的营业场合，投资东说念主可免费查 阅；也可按工本费购买本《基金合同》印制件或复印件，但应以《基金合同》正 本为准。         二十二、基金托管公约的内容撮要   （一）基金托管公约当事东说念主   本基金的基金发起东说念主、基金经管东说念主为长盛基金经管有限公司，基金托管东说念主为 中国农业银行股份有限公司。   （二）基金托管东说念主与基金经管东说念主之间的业务监督、核查   （1）监督和核查内容   基金托管东说念主就基金资产的投资组合的比例、投资范围、基金经管东说念主的酬劳计 提比例和支付方法、基金资产核算、基金资产净值的揣测、收益分派、基金的申 购和赎回等是否适应《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、                           《基金合同》过头他 商量司法，对基金经管东说念主进行监督和核查。   （2）处理方式和法式   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的非法行径，应以书面神情文牍基金经管东说念主限期 纠正；基金经管东说念主收到文牍后进行查对阐发并回函；在限期内，基金托管东说念主再对 文牍县项进行复查，如基金经管东说念主未予纠正，基金托管东说念主将申报中国证券监督管 理委员会（以下简称“中国证监会”）。   基金经管东说念主有首要非法行径时，基金托管东说念主应立即申报中国证监会，同期通 知基金经管东说念主限期纠正。并将纠正结果申报中国证监会。   基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息败露等方面进行复核和监督。   （1）监督和核查内容   基金经管东说念主根据暂行办法、基金合同过头他商量司法，就基金托管东说念主是否及 时推广基金经管东说念主的投资指示、是否私行动用基金资产、是否按时将分派给基金 份额握有东说念主的收益划入分成派息账户等事项，对基金托管东说念主进行监督和核查。   （2）处理方式和法式   基金经管东说念主发现基金托管东说念主的非法行径，应以书面神情文牍基金托管东说念主限期 纠正；基金托管东说念主收到文牍后进行查对阐发并回函；在限期内，基金经管东说念主再对 文牍县项进行复查，如基金托管东说念主未予纠正，基金经管东说念主将申报中国证监会。   基金托管东说念主有首要非法行径时，基金经管东说念主应立即申报中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   （三）基金资产的防守   基金托管东说念主应安全、好意思满防守本基金的全部资产。基金资产与基金经管东说念主和 基金托管东说念主的资产严格分开，并应酬基金资产运作情况严格守密（中国证监会要 求败露的除外）。   基金刊行期扫尾后，基金经管东说念主礼聘具有从事证券商量业务资格的司帐师事 务所进行验资，并由其出具验资申报。   （1）基金的银行账户的开设和经管由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主以基金 的口头在其营业机构开设基金的基本账户，在中国证券登记结算有限管事公司 ——上海分公司、中国证券登记结算有限管事公司——深圳分公司开开垦付金账 户（用于证券交易的资金计帐）。   （2）除基金合同中另有司法除外，两边均不得以基金口头在其他银行或非 银行金融机构开立任何基金银行账户。   （3）基金银行账户的经管要适应《银行账户经管办法》、《现款经管条例》、 《中国东说念主民银行利率经管司法》、               《对于大额现款支付经管的文牍》、                              《支付结算办 法》以及中国东说念主民银行的其他司法。   （4）本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。本基金的一切货币 收付行动，均需通过本基金的银行账户进行。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的神情的口头在中国证券登记结算 有限管事公司——上海分公司、中国证券登记结算有限管事公司——深圳分公司 开设一个证券账户。   什物证券由基金托管东说念主存放于存管银行的防守库；也不错存入中央国债登记 结算公司或中国证券登记结算有限管事公司——上海分公司、深圳分公司的代保 司库中。防守凭证由基金托管东说念主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根 据基金经管东说念主的指示办理。      基金经管东说念主代表基金签署与基金财产商量的首要合同，在签署前应文牍基金 托管东说念主。与基金财产商量的首要合同全部由基金托管东说念主防守。      （四）基金资产净值揣测与复核      （1）基金资产净值揣测      基金资产净值是指基金资产总值扣除按照国度商量司法不错在基金资产中 扣除的用度后的价值。      本 基 金 A/B 类 、C 类 、D 类 基金份额每份基金单元资产净值就是揣测日 该类基金资产净值除以揣测日该类基金单元总份额后的价值。      基金资产净值逐日揣测，每个盛开日的次日公告盛开日种种基金单元资产净 值。      （2）复核法式      基金经管东说念主逐日对基金资产进行估值后，将估值结果（估值表）通过加密传 真传送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同司法的估值方法、期间、法式进行 逐项复核；经基金托管东说念主复核无误后，署名复返给基金经管东说念主；月末、年中庸年 末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。      因基金资产净值揣测失实形成吃亏，由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同承担责 任；各自承担管事的具体比例根据商量法律法例、行业司法和权责一致的原则确 定。      （3）实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。      （4）基金账册的建立和基金账册的按期查对      ①账册的建立：基金经管东说念主和基金托管东说念主应指定承办本基金财务的司帐东说念主员 负责编制、防守基金的司帐账册；两边经管或托管的不同基金的司帐账册，应完 全分开，单独编制和防守。   ②凭证防守及查对：证券交易凭证由基金经管东说念主与基金托管东说念主折柳防守并据 此建账。   基金托管东说念阁下理基金的资金收付、证券什物出入库所赢得的凭证由基金托管 东说念主防守原件并记账，每月编制业务明细表并附指示回执和票据复印件交基金经管 东说念主记账。   （5）基金财务报表的编制、复核的期间和法式   ①财务报表的编制：基金财务报表，包括资产欠债表、收益及收益分派表、 基金净值变动表、证券投资明细表、基金估值表以及驾驭部门司法的其他报表， 由基金经管东说念主和基金托管东说念主按月折柳编制。   ②报表复核：基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行独 立的复核。查对不符时，应文牍基金经管东说念主共同查出原因，进行支持，直至两边 数据实足一致。查对无误后，在查对过的基金财务报表上加盖基金托管东说念主和基金 经管东说念主钤记，各留存一份。   ③基金财务报表的编制与复核期间安排：月度报表每月晦了后 5 日内完成； 年中报表为基金司帐年度半年终了后 30 日内完成；年度报表为基金司帐年度结 束后 45 日内完成。   （五）基金份额握有东说念主名册的登记与防守   基金份额握有东说念主名册的登记由中国证券登记结算有限管事公司办理。基金管 理东说念主也不错托福买卖银行和中国证监会认定的其它机构代为办理基金份额握有 东说念主名册的登记业务。基金份额握有东说念主名册应当包括初度召募的基金份额握有东说念主名 册、基金权益登记日的基金份额握有东说念主名册、基金份额握有东说念主大会登记日的基金 份额握有东说念主名册。   基金份额握有东说念主名册由中国证券登记结算有限管事公司及由基金经管东说念主委 托的其它机构防守。   （六）争议责罚方式   因本托管公约引起的或者与本托管公约商量的一切争议应由本托管协 议两边当事东说念主通过协商赐与责罚。协商自一方当事东说念主向对方发出版面协商函 件之日运转。如果协商运转后三旬日内两边仍不成责罚该争议，则任何一方 当事东说念主均有权向有统治权的东说念主民法院拿告状讼。      在争议处理期间，除争议事项外，本托管公约的其它条件仍不竭全面有 效，两边当事东说念主仍应遵照、履行。      （七）托管公约的修改与拒绝 修改后的托管公约报中国证监会批准后见效，并通过适应方式文牍基金份额握有 东说念主。  ①基金合同拒绝；  ②基金托管东说念主驱散、取销、收歇或由其他基金托管东说念主继承基金资产；  ③基金经管东说念主驱散、取销、收歇或由其他基金经管东说念主继承其基金经管权；  ④发生《基金法》过头他法律法例司法的基金拒绝之事项。           二十三、对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金经管东说念主和销售机构提供。基金经管东说念主 为基金份额握有东说念主提供以下一系列的服务。基金经管东说念主有权根据基金份额握有东说念主 的需要、市集气象以及经管东说念主服务能力的变化，增多、修改服务技俩：   一、电话服务   长盛基金经管有限公司客户服务电话：（010）8649 7888、400-888-2666。   客户服务中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务和 查询服务，客服电话东说念主工服务期间为交易日的 8:30-17:00。   二、在线服务   基金份额握有东说念主可通过本公司网站、微信公众号等渠说念赢得在线服务。在线 客服东说念主工服务期间为交易日的 8:30-17:00。   三、资讯服务   基金份额握有东说念主可通过基金经管东说念主网站获取基金和基金经管东说念主种种信息，包 括基金法律文献、产物信息、最新动态、热门问题等。   长盛基金经管有限公司网址：                www.csfunds.com.cn   长盛基金经管有限公司客户服务电子邮箱： services@csfunds.com.cn   四、对账单服务   基金经管东说念主根据握有东说念主账户情况和定制情况按期或不按期发送对账单，至少 每年度以电子邮件神情主动向长盛直销系统份额握有东说念主提供基金保多情况。但由 于基金份额握有东说念主在基金经管东说念主系统中辛苦信息不好意思满或不准确等原因导致无 法送出的除外。   五、投诉建议受理   基金份额握有东说念主不错通过本公司客户服务电话、在线客服、电子邮箱、信函 传真等渠说念或方式对基金经管东说念主和销售机构进行投诉或提议建议。                  二十四、其他应败露事项        其他在本申报期内发生的首要事件如下： 序号                  公告事项                法定败露日历      最近 3 年基金经管东说念主、基金托管东说念主过头高等经管东说念主员莫得受到任那里      长盛全债指数增强型债券投资基金支持暂停大额申购、转念转入、定      长盛全债指数增强型债券投资基金复原大额申购、转念转入、按期定      长盛基金经管有限公司对于旗下部分基金增多微众银行径销售机构并      长盛基金经管有限公司对于旗下部分基金增多销售机构并参加费率优      长盛基金经管有限公司对于增多长盛全债指数增强型债券投资基金代      长盛基金经管有限公司对于增多江海证券为旗下部分盛开式基金代销      长盛全债指数增强型债券投资基金暂停大额申购、转念转入、按期定      对于长盛全债指数增强型债券投资基金镌汰托管费率并修改基金合同      长盛基金经管有限公司对于增多西部证券为旗下部分盛开式基金代销      长盛全债指数增强型债券投资基金支持大额申购、转念转入、按期定      长盛全债指数增强型债券投资基金复原大额申购、转念转入、按期定      长盛基金经管有限公司对于旗下基金增多东莞农村买卖银行股份有限      长盛全债指数增强型债券投资基金暂停大额申购、转念转入、按期定      长盛基金经管有限公司对于旗下基金增多上海中欧资产基金销售有限       二十五、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售代理东说念主的办公场合， 投资者可在办公期间免费查阅；也可按工本费购买复印件，但应以原来为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                    二十六、备查文献      （一）   中国证监会批准长盛中信全债指数增强型债券投资基金设立的 文献      （二）   法律主见书      （三）   基金经管东说念主业务资格批件、营业牌照和公司司法      （四）   基金托管东说念主业务资格批件和营业牌照      （五）   《长盛全债指数增强型债券投资基金基金合同》      （六）   登记结算公约      （七）   《长盛全债指数增强型债券投资基金托管公约》      （八）   中国证监会司法的其它文献                               长盛基金经管有限公司

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