9月11日金融一线音讯,中国东谈主民银行贵州省分行行政处罚信息公示表浮现,贵州息烽农村生意银行股份有限公司存在以下9项犯罪状动类型,受到申饬,并被罚金147.2万元。
1.违背金融统计联系规定;
2.违背计帐处理规定;
3.违背账户处理规定;
4.违背数据安全处理规定;
5.违背反伪物币业务处理规定;
6.违背信用信息蚁集、提供、查询及联系处理规定;
7.未按规定捏行客户身份识别义务;
8.未按规定报送大额来去说明好像可疑来去说明;
9.与身份不解的客户进行来去好像为客户开立匿名账户、化名账户。
阳某(时任贵州息烽农村生意银行股份有限公司董事长)对上述1、2、3项犯罪状动负有包袱,被罚金3.6万元;蒋某蓝(时任贵州息烽农村生意银行股份有限公司副行长)对上述1、2、3项犯罪状动负有包袱,被罚金3.6万元;钟某鸣(时任贵州息烽农村生意银行股份有限公司风险总监))对上述1、2项犯罪状动负有包袱,被罚金2.2万元.
中国东谈主民银行贵州省分行行政处罚信息公示表 | ||||||||
(编号:贵银处罚〔2025〕 0002号) | ||||||||
公示单元称号:中国东谈主民银行贵州省分行 | ||||||||
序号 | 当事东谈主称号 | 行政处罚决定书文号 | 犯罪状动类型 | 行政处罚施行 | 作出行政处罚决定机关称号 | 作出行政处罚决定日历 | 公示期限(自公示之日起计较) | 备注 |
1 | 贵州息烽农村生意银行股份有限公司 | 贵银罚决字〔2025〕7号 |
1.违背金融统计联系规定; 2.违背计帐处理规定; 3.违背账户处理规定; 4.违背数据安全处理规定; 5.违背反伪物币业务处理规定; 6.违背信用信息蚁集、提供、查询及联系处理规定; 7.未按规定捏行客户身份识别义务; 8.未按规定报送大额来去说明好像可疑来去说明; 9.与身份不解的客户进行来去好像为客户开立匿名账户、化名账户。 |
申饬,罚金147.2万元 | 中国东谈主民银行贵州省分行 | 2025年8月28日 | 三年 | |
2 | 阳某(时任贵州息烽农村生意银行股份有限公司董事长) | 贵银罚决字〔2025〕8号 |
对贵州息烽农村生意银行股份有限公司以下犯罪状动负有包袱: 1.未按规定捏行客户身份识别义务; 2.未按规定报送大额来去说明好像可疑来去说明; 3.与身份不解的客户进行来去好像为客户开立匿名账户、化名账户。 |
罚金3.6万元 | 中国东谈主民银行贵州省分行 | 2025年8月28日 | 三年 | |
3 | 蒋某蓝(时任贵州息烽农村生意银行股份有限公司副行长) | 贵银罚决字〔2025〕9号 |
对贵州息烽农村生意银行股份有限公司以下犯罪状动负有包袱: 1.未按规定捏行客户身份识别义务; 2.未按规定报送大额来去说明好像可疑来去说明; 3.与身份不解的客户进行来去好像为客户开立匿名账户、化名账户。 |
罚金3.6万元 | 中国东谈主民银行贵州省分行 | 2025年8月28日 | 三年 | |
4 | 钟某鸣(时任贵州息烽农村生意银行股份有限公司风险总监) | 贵银罚决字〔2025〕10号 |
对贵州息烽农村生意银行股份有限公司以下犯罪状动负有包袱: 1.未按规定保存客户身份贵寓和来去纪录; 2.未按规定报送大额来去说明好像可疑来去说明。 |
罚金2.2万元 | 中国东谈主民银行贵州省分行 | 2025年8月28日 | 三年 |
包袱剪辑:曹睿潼 世博体育